歷史沿革:

廈門證監(jiān)局的前身是1993年7月成立的廈門市證券監(jiān)督管理委員會,根據(jù)證券監(jiān)管集中統(tǒng)一體制改革要求,于1999年6月變更為中國證監(jiān)督管理委員會廈門證券監(jiān)管特派員辦事處,成為中國證監(jiān)會的派出機構(gòu)，2004年2月更名為中國證券監(jiān)督管理委員會廈門監(jiān)管局,簡稱廈門證監(jiān)局。

本局職責(zé):

根據(jù)《中華人民共和國證券法》等法律、法規(guī)和中國證券監(jiān)督管理委員會的授權(quán),廈門證監(jiān)局負責(zé)轄區(qū)證券期貨市場一線監(jiān)管工作,主要包括:一是貫徹執(zhí)行國家有關(guān)法律、法規(guī)和方針政策,切實維護資本市場公開、公平、公正,維護投資者特別是中小投資者合法權(quán)益,防范和依法處置轄區(qū)有關(guān)市場風(fēng)險,促進轄區(qū)資本市場穩(wěn)定健康發(fā)展;二是負責(zé)轄區(qū)上市公司、非上市公眾公司、債券發(fā)行人、證券期貨經(jīng)營機構(gòu)、公募基金管理人、登記備案私募基金管理人、證券期貨投資咨詢機構(gòu)監(jiān)管,律師事務(wù)所、會計師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機構(gòu)轄區(qū)相關(guān)證券期貨業(yè)務(wù)活動監(jiān)管;三是對轄區(qū)證券期貨違法違規(guī)行為實施調(diào)查,作出行政處罰;四是負責(zé)轄區(qū)證券期貨投資者教育和保護;五是中國證監(jiān)會授權(quán)的其他職責(zé)。

處室職責(zé):

廈門證監(jiān)局內(nèi)設(shè)八個處室:辦公室、黨務(wù)工作辦公室(紀檢辦公室)、公司監(jiān)管處、機構(gòu)監(jiān)管處、稽查處、綜合業(yè)務(wù)監(jiān)管處、法治處、債券監(jiān)管處。

     辦公室

     負責(zé)本局綜合行政事務(wù)工作；負責(zé)行政許可申請受理、送達等事宜；負責(zé)與地方各級政府和有關(guān)部門的綜合協(xié)調(diào)；牽頭協(xié)調(diào)處理轄區(qū)證券期貨信訪、投訴、舉報事項；牽頭保密管理、安全生產(chǎn)工作；牽頭本局信息系統(tǒng)建設(shè)管理以及計算機網(wǎng)絡(luò)設(shè)備管理維護等工作；牽頭工作信息收集、發(fā)布、報送、制度建設(shè)等工作；牽頭新聞宣傳、輿情管理工作；牽頭轄區(qū)資本市場風(fēng)險防范化解工作。

    黨務(wù)工作辦公室（紀檢辦公室）

    負責(zé)黨務(wù)、組織人事工作；負責(zé)監(jiān)督執(zhí)紀問責(zé)、廉政教育、黨員干部監(jiān)督管理，違紀案件調(diào)查等工作；負責(zé)聯(lián)系和指導(dǎo)群團組織工作。

    公司監(jiān)管處

    負責(zé)轄區(qū)滬深證券交易所上市公司的日常監(jiān)管、風(fēng)險防范和處置，按規(guī)定對上述市場經(jīng)營主體及有關(guān)主體的相關(guān)違法違規(guī)行為進行調(diào)查；牽頭對會計師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機構(gòu)從事轄區(qū)證券期貨業(yè)務(wù)活動的監(jiān)管；牽頭內(nèi)幕信息管理工作。

    機構(gòu)監(jiān)管處

    負責(zé)轄區(qū)證券期貨基金機構(gòu)（含證券公司、期貨公司、公募基金管理人、基金銷售機構(gòu)）和證券投資咨詢機構(gòu)的日常監(jiān)管、風(fēng)險防范與處置，按規(guī)定對上述市場經(jīng)營主體及有關(guān)主體的相關(guān)違法違規(guī)行為進行調(diào)查；牽頭協(xié)調(diào)轄區(qū)證券期貨行業(yè)反洗錢工作；牽頭轄區(qū)證券期貨行業(yè)科技監(jiān)管，參與研究、制定科技監(jiān)管規(guī)則和規(guī)劃，協(xié)調(diào)中央與地方監(jiān)管信息平臺的合作創(chuàng)新。

    稽查處

    負責(zé)自立案件及證監(jiān)會交辦案件的調(diào)查及相關(guān)協(xié)查、協(xié)調(diào)工作；負責(zé)對日常監(jiān)管業(yè)務(wù)處室承辦簡易案件的復(fù)核工作。

    綜合業(yè)務(wù)監(jiān)管處

    負責(zé)轄區(qū)非上市公眾公司和北交所上市公司的日常監(jiān)管、風(fēng)險防范和處置；負責(zé)擬上市公司輔導(dǎo)監(jiān)管；按規(guī)定對上述市場經(jīng)營主體及有關(guān)主體的相關(guān)違法違規(guī)行為進行調(diào)查；牽頭對證券公司在轄區(qū)從事證券承銷保薦、持續(xù)督導(dǎo)、財務(wù)顧問、受托管理等中介服務(wù)業(yè)務(wù)的監(jiān)管；牽頭轄區(qū)資本市場改革發(fā)展、數(shù)據(jù)統(tǒng)計分析等工作；牽頭本局調(diào)研工作。

    法治處

    負責(zé)案件審理、行政處罰、行政處罰文書送達及執(zhí)行等工作；負責(zé)法制審核、法律事務(wù)審核工作；負責(zé)涉及本局的行政復(fù)議、行政訴訟應(yīng)訴處理工作；負責(zé)律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)的監(jiān)管；負責(zé)法治宣傳工作；負責(zé)誠信建設(shè)與信息公開工作；牽頭轄區(qū)投資者教育和保護工作。

    債券監(jiān)管處

    負責(zé)對轄區(qū)公司債券發(fā)行人、資產(chǎn)支持證券及REITs原始權(quán)益人、私募基金管理人的日常監(jiān)管、風(fēng)險防范與處置，按規(guī)定對上述市場經(jīng)營主體及有關(guān)主體的相關(guān)違法違規(guī)行為進行調(diào)查；牽頭對資信評級機構(gòu)從事證券期貨業(yè)務(wù)活動的監(jiān)管；負責(zé)配合地方政府相關(guān)部門打擊非法證券期貨基金活動和清理整頓各類交易場所，并建立長效管理機制；負責(zé)對地方政府相關(guān)部門開展區(qū)域性股權(quán)市場監(jiān)管工作進行業(yè)務(wù)指導(dǎo)、協(xié)調(diào)和監(jiān)督，做好風(fēng)險預(yù)警提示和處置督導(dǎo)。