根據(jù)監(jiān)管職能要求，深圳證監(jiān)局內(nèi)設(shè)20個(gè)處室，分別是辦公室、黨務(wù)工作辦公室、紀(jì)檢辦公室、信息調(diào)研處、公司監(jiān)管一處、公司監(jiān)管二處、公司監(jiān)管三處、公司監(jiān)管四處、會(huì)計(jì)監(jiān)管處、機(jī)構(gòu)監(jiān)管一處、機(jī)構(gòu)監(jiān)管二處、期貨監(jiān)管處、私募基金監(jiān)管處、綜合業(yè)務(wù)監(jiān)管一處、綜合業(yè)務(wù)監(jiān)管二處、稽查一處、稽查二處、法治處、債券監(jiān)管處、市場監(jiān)管處。主要職責(zé)如下：

一、辦公室：擬定全局辦公規(guī)章制度；承擔(dān)重要會(huì)議組織、公文審核、文件檔案管理、保密和密碼管理、全局工作督辦、溝通報(bào)告、應(yīng)急值守、政務(wù)公開、保衛(wèi)、機(jī)關(guān)財(cái)務(wù)、國家安全人民防線建設(shè)等行政工作；負(fù)責(zé)幫扶工作；牽頭轄區(qū)地方行業(yè)協(xié)會(huì)和相關(guān)中心的業(yè)務(wù)指導(dǎo)和監(jiān)督管理，配合深圳市社會(huì)組織黨建工作機(jī)構(gòu)，引導(dǎo)協(xié)會(huì)加強(qiáng)黨的建設(shè)。

二、黨務(wù)工作辦公室：承擔(dān)局黨委落實(shí)全面從嚴(yán)治黨主體責(zé)任相關(guān)工作；負(fù)責(zé)全局黨的建設(shè)、黨的宣傳工作；負(fù)責(zé)全局人事、教育培訓(xùn)、勞資、外事等組織工作；牽頭全局群團(tuán)組織工作；推動(dòng)、指導(dǎo)轄區(qū)行業(yè)文化建設(shè)。

三、紀(jì)檢辦公室：依照黨章和其他黨內(nèi)法規(guī)履行監(jiān)督執(zhí)紀(jì)問責(zé)職責(zé)。檢查黨的路線方針政策和決議執(zhí)行情況，協(xié)助局黨委推進(jìn)全面從嚴(yán)治黨、加強(qiáng)黨風(fēng)廉政建設(shè)，組織協(xié)調(diào)反腐敗工作；對(duì)違反黨紀(jì)的行為進(jìn)行調(diào)查，處理黨員的檢舉控告申訴事項(xiàng)，追究違紀(jì)主體責(zé)任；推動(dòng)轄區(qū)資本市場行業(yè)廉潔文化建設(shè)。

四、信息調(diào)研處：負(fù)責(zé)全局信息新聞輿情工作，牽頭組織落實(shí)轄區(qū)輿論引導(dǎo)責(zé)任制；統(tǒng)籌協(xié)調(diào)轄區(qū)資本市場統(tǒng)計(jì)調(diào)查、信息報(bào)送、深化改革、創(chuàng)新業(yè)務(wù)調(diào)查研究、重要文稿起草等工作。

五、公司監(jiān)管一處：負(fù)責(zé)轄區(qū)深交所主板上市公司的日常監(jiān)管、現(xiàn)場檢查、舉報(bào)核查、風(fēng)險(xiǎn)防范和處置等工作。

六、公司監(jiān)管二處：負(fù)責(zé)轄區(qū)深交所創(chuàng)業(yè)板上市公司的日常監(jiān)管、現(xiàn)場檢查、舉報(bào)核查、風(fēng)險(xiǎn)防范和處置等工作。

七、公司監(jiān)管三處：負(fù)責(zé)轄區(qū)上交所主板和科創(chuàng)板上市公司的日常監(jiān)管、現(xiàn)場檢查、舉報(bào)核查、風(fēng)險(xiǎn)防范和處置等工作；牽頭全局公司監(jiān)管相關(guān)的制度建設(shè)、數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)、工作計(jì)劃、總結(jié)報(bào)告、執(zhí)法宣傳等綜合性工作；牽頭指導(dǎo)、監(jiān)督轄區(qū)上市公司協(xié)會(huì)的業(yè)務(wù)活動(dòng)。

八、公司監(jiān)管四處：負(fù)責(zé)轄區(qū)北交所上市公司和非上市公眾公司的日常監(jiān)管、現(xiàn)場檢查、舉報(bào)核查、風(fēng)險(xiǎn)防范和處置等工作；負(fù)責(zé)轄區(qū)上交所、深交所、北交所擬上市公司的輔導(dǎo)監(jiān)管、現(xiàn)場檢查、舉報(bào)核查等工作；對(duì)口聯(lián)系地方政府和有關(guān)部門推進(jìn)企業(yè)上市資源培育、新三板掛牌等工作；聯(lián)系、指導(dǎo)地方政府和企業(yè)推進(jìn)境外上市；協(xié)調(diào)跨境上市公司監(jiān)管工作；負(fù)責(zé)牽頭推動(dòng)轄區(qū)科技金融發(fā)展工作；指導(dǎo)、監(jiān)督深證中小企業(yè)服務(wù)中心的業(yè)務(wù)活動(dòng)。

九、會(huì)計(jì)監(jiān)管處：負(fù)責(zé)轄區(qū)從事證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)的日常監(jiān)管、現(xiàn)場檢查、舉報(bào)核查、風(fēng)險(xiǎn)防范和處置等工作；負(fù)責(zé)轄區(qū)上市公司年報(bào)審計(jì)監(jiān)管工作；負(fù)責(zé)跨境審計(jì)監(jiān)管合作工作；牽頭全局會(huì)計(jì)監(jiān)管相關(guān)工作；負(fù)責(zé)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)會(huì)計(jì)專業(yè)小組工作。

十、機(jī)構(gòu)監(jiān)管一處：負(fù)責(zé)轄區(qū)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)、異地證券公司在深分支機(jī)構(gòu)、外國證券機(jī)構(gòu)駐華代表處、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、證券公司類基金托管機(jī)構(gòu)的日常監(jiān)管、現(xiàn)場檢查、舉報(bào)核查、行政許可審核、風(fēng)險(xiǎn)防范和處置等工作；指導(dǎo)、監(jiān)督轄區(qū)證券業(yè)協(xié)會(huì)的業(yè)務(wù)活動(dòng)。

十一、機(jī)構(gòu)監(jiān)管二處：負(fù)責(zé)轄區(qū)公募基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)、異地公募基金公司在深分支機(jī)構(gòu)、公募基金銷售機(jī)構(gòu)、銀行類基金托管機(jī)構(gòu)的日常監(jiān)管、現(xiàn)場檢查、舉報(bào)核查、行政許可審核、風(fēng)險(xiǎn)防范和處置等工作；負(fù)責(zé)轄區(qū)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的公募基金業(yè)務(wù)監(jiān)管工作；負(fù)責(zé)牽頭推動(dòng)轄區(qū)養(yǎng)老金融發(fā)展工作；指導(dǎo)、監(jiān)督轄區(qū)基金同業(yè)公會(huì)的業(yè)務(wù)活動(dòng)。

十二、期貨監(jiān)管處：負(fù)責(zé)轄區(qū)期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)、異地期貨公司在深分支機(jī)構(gòu)的日常監(jiān)管、現(xiàn)場檢查、舉報(bào)核查、行政許可審核、風(fēng)險(xiǎn)防范和處置等工作；負(fù)責(zé)牽頭推動(dòng)轄區(qū)綠色金融發(fā)展工作；指導(dǎo)、監(jiān)督轄區(qū)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的業(yè)務(wù)活動(dòng)。

十三、私募基金監(jiān)管處：負(fù)責(zé)轄區(qū)私募投資基金的日常監(jiān)管、現(xiàn)場檢查、舉報(bào)核查、風(fēng)險(xiǎn)防范和處置等工作；參與地方政府關(guān)于私募基金行業(yè)相關(guān)機(jī)制安排；指導(dǎo)、監(jiān)督轄區(qū)私募基金業(yè)協(xié)會(huì)的業(yè)務(wù)活動(dòng)。

十四、綜合業(yè)務(wù)監(jiān)管一處：牽頭轄區(qū)科技監(jiān)管相關(guān)工作；負(fù)責(zé)轄區(qū)證券信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)機(jī)構(gòu)的日常監(jiān)管、現(xiàn)場檢查、舉報(bào)核查、風(fēng)險(xiǎn)防范和處置等工作；負(fù)責(zé)全局信息系統(tǒng)建設(shè)與管理、信息系統(tǒng)安全保密管理以及計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)設(shè)備管理維護(hù)等工作；負(fù)責(zé)牽頭推動(dòng)轄區(qū)數(shù)字金融發(fā)展工作；負(fù)責(zé)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)計(jì)算機(jī)專業(yè)小組工作。

十五、綜合業(yè)務(wù)監(jiān)管二處：負(fù)責(zé)組織開展轄區(qū)投資者教育和保護(hù)工作、牽頭協(xié)調(diào)處理轄區(qū)證券期貨信訪和舉報(bào)事項(xiàng)、推動(dòng)轄區(qū)糾紛調(diào)解；牽頭配合地方政府“雙區(qū)建設(shè)”、河套深港科技創(chuàng)新合作區(qū)建設(shè)、深圳前海區(qū)域資本市場創(chuàng)新發(fā)展和服務(wù)支持；協(xié)助、配合地方政府穩(wěn)增長、促發(fā)展相關(guān)工作；牽頭轄區(qū)資本市場對(duì)外開放相關(guān)工作；統(tǒng)籌證券交易額核算工作；負(fù)責(zé)牽頭推動(dòng)轄區(qū)普惠金融發(fā)展工作；指導(dǎo)、監(jiān)督深圳證券期貨業(yè)糾紛調(diào)解中心、深證投資者服務(wù)中心的業(yè)務(wù)活動(dòng)。

十六、稽查一處：負(fù)責(zé)全局自立案件及證監(jiān)會(huì)交辦案件的立案、報(bào)備、調(diào)查、復(fù)核等工作；承擔(dān)證監(jiān)會(huì)交辦的案件調(diào)查工作；牽頭全局稽查相關(guān)的制度建設(shè)、數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)、工作計(jì)劃、總結(jié)報(bào)告、執(zhí)法宣傳等綜合性工作。

十七、稽查二處：負(fù)責(zé)全局自立案件及證監(jiān)會(huì)交辦案件的立案、報(bào)備、調(diào)查、復(fù)核等工作；承擔(dān)證監(jiān)會(huì)交辦的案件調(diào)查工作；組織轄區(qū)證券期貨行業(yè)反洗錢工作；負(fù)責(zé)與公安、檢察院等有關(guān)單位的協(xié)調(diào)工作。

十八、法治處：負(fù)責(zé)轄區(qū)證券期貨市場普法宣傳、內(nèi)部法律咨詢和誠信檔案管理、行政訴訟、行政復(fù)議等法律工作；負(fù)責(zé)全局自辦案件的審理、處罰、執(zhí)行等工作；負(fù)責(zé)對(duì)律師事務(wù)所在轄區(qū)從事證券法律業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)管等工作；負(fù)責(zé)與法院的協(xié)調(diào)工作；負(fù)責(zé)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)法律專業(yè)小組工作。

十九、債券監(jiān)管處：負(fù)責(zé)轄區(qū)公司債和企業(yè)債發(fā)行人、ABS發(fā)行人、REITs、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)的日常監(jiān)管、現(xiàn)場檢查、舉報(bào)核查、風(fēng)險(xiǎn)防范和處置等工作；負(fù)責(zé)轄區(qū)債券業(yè)務(wù)、資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)的中介行為監(jiān)管。

二十、市場監(jiān)管處：協(xié)助、配合地方政府打擊轄區(qū)非法證券期貨活動(dòng)和非法集資活動(dòng)、清理整頓各類交易場所；協(xié)同地方金融管理部門對(duì)區(qū)域性股權(quán)市場開展監(jiān)管；負(fù)責(zé)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)風(fēng)險(xiǎn)工作小組工作；牽頭統(tǒng)籌推動(dòng)轄區(qū)風(fēng)險(xiǎn)防范和處置、維護(hù)市場穩(wěn)定，對(duì)轄區(qū)風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)進(jìn)行督查督辦。

歷史沿革：

1993年3月5日，中共深圳市委、深圳市人民政府以深發(fā)[1993]1號(hào)文決定成立深圳市證券管理委員會(huì)，下設(shè)證券管理辦公室，為市屬局級(jí)參照公務(wù)員法管理的事業(yè)單位，于1993年4月1日正式掛牌辦公。1997年7月10日，深圳市證券管理辦公室和深圳市期貨管理辦公室正式合并，合并后的證券管理辦公室設(shè)立期貨處，履行深圳期貨市場監(jiān)管職能。1998年9月，人民銀行深圳分行對(duì)深圳轄區(qū)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的監(jiān)管職能劃轉(zhuǎn)至深圳證管辦。1998年，根據(jù)國務(wù)院《批轉(zhuǎn)證監(jiān)會(huì)證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)體制改革方案的通知》(國發(fā)[1998]29號(hào))和中央編辦《關(guān)于中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)職能配置及人員編制的批復(fù)》(中編辦[1999]11號(hào)),中國證監(jiān)會(huì)設(shè)立“中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)深圳證券監(jiān)管辦公室”,作為中國證監(jiān)會(huì)的派出機(jī)構(gòu), 下轄海口證券監(jiān)管特派員辦事處。1999年7月1日，“中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)深圳證券監(jiān)管辦公室”正式掛牌。2000年9月6日，根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)《關(guān)于成立中國證監(jiān)會(huì)大區(qū)稽查局的通知》，成立中國證監(jiān)會(huì)深圳稽查局，與深圳證券監(jiān)管辦公室一套機(jī)構(gòu)、兩塊牌子。2004年3月1日，根據(jù)《關(guān)于中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)設(shè)置和人員編制批復(fù)》（中央編辦復(fù)字[2004]11號(hào)）和《關(guān)于中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)更名的通知》（證監(jiān)發(fā)[2004]17號(hào)），深圳證管辦正式更名為“中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)深圳監(jiān)管局”。