黨務工作辦公室（紀檢辦公室） 

　　負責局內黨務、組織人事、勞動工資和退休干部管理工作；負責局內黨風廉政建設、黨員和干部監(jiān)督管理工作；負責干部違紀案件辦理工作；負責局內學習宣教、出國（境）管理等工作。

　　公司監(jiān)管一處 

　　負責轄區(qū)上交所上市公司監(jiān)管工作；牽頭做好轄區(qū)上市公司監(jiān)管協調。

　　公司監(jiān)管二處 

　　負責轄區(qū)深交所上市公司監(jiān)管工作；負責對會計師事務所、資產評估機構在轄區(qū)從事證券期貨相關業(yè)務活動進行監(jiān)管。

　　公司監(jiān)管三處 

　　負責轄區(qū)北交所上市公司監(jiān)管工作；負責轄區(qū)擬上市公司輔導監(jiān)管工作；負責轄區(qū)非上市公眾公司監(jiān)管工作；負責轄區(qū)新三板掛牌公司監(jiān)管工作；負責首發(fā)企業(yè)現場檢查工作。

　　機構監(jiān)管處 

　　負責轄區(qū)證券期貨經營機構和投資咨詢機構監(jiān)管工作；負責對轄區(qū)公募基金管理公司及其子公司、獨立基金銷售機構等法人主體監(jiān)管工作；負責轄區(qū)證券期貨基金行業(yè)反洗錢相關工作；牽頭負責科技監(jiān)管相關工作。

　　稽查處 

　　負責自立案件及中國證監(jiān)會交辦案件的立案、報備、調查等工作；辦理中國證監(jiān)會系統內外相關單位案件協查工作。

　　綜合業(yè)務監(jiān)管處 

　　負責轄區(qū)私募基金業(yè)務監(jiān)管工作；負責組織協調轄區(qū)打擊非法證券期貨基金活動相關工作；牽頭負責配合地方政府做好清理整頓各類交易場所和防非反詐相關工作；負責區(qū)域性股權市場協調監(jiān)管工作。

　　法治處 

　　負責自辦案件的復核、審理、聽證、行政處罰工作；負責行政處罰法律文書的送達、執(zhí)行工作；負責涉及我局的有關行政訴訟和行政復議工作；牽頭負責局案件審理員專家?guī)煜嚓P工作；負責規(guī)范性文件、監(jiān)管措施等的法律審核工作；負責對轄區(qū)律師事務所從事證券法律業(yè)務進行監(jiān)管；負責轄區(qū)普法及誠信建設等相關工作；牽頭組織開展轄區(qū)投資者保護和教育工作；牽頭負責信訪投訴的接待處理；負責協助司法機關做好非法證券期貨基金活動的性質認定工作；負責與轄區(qū)公檢法等機關的協調工作。

　　債券監(jiān)管處 

　　負責轄區(qū)債券發(fā)行人、資產支持證券發(fā)行人、公募REITs發(fā)行人等的監(jiān)管工作；牽頭負責涉及地方政府和有關部門的綜合業(yè)務工作；牽頭負責開展綜合調研工作。