遼寧證監局機構職能

    中國證券監督管理委員會遼寧監管局（簡稱“遼寧證監局”）前身為中國證券監督管理委員會沈陽證券監管辦公室（簡稱沈陽證管辦），由原遼寧省證券監督管理委員會與沈陽證券監督管理委員會于1999年6月18日合并組建，是中國證監會在遼寧省（除大連）的派出機構。2000年9月6日，經中國證監會批準，成立中國證監會沈陽稽查局，與沈陽證管辦一套機構兩塊牌子。2004年3月1日，經中國證監會批準，沈陽證管辦更名為中國證監會遼寧監管局，簡稱遼寧證監局；沈陽稽查局名稱不變。

    根據《證券法》和中國證監會的授權，遼寧證監局主要承擔遼寧轄區（不含大連）的一線監管職責，并完成證監會系統的協作監管任務，具體包括：

    （一）對轄區有關市場主體實施日常監管；

    （二）防范和處置轄區有關市場風險；

    （三）對證券期貨違法違規行為實施調查、作出行政處罰；

    （四）依法依規整治非法證券期貨活動；

    （五）證券期貨投資者教育和保護；

    （六）法律、行政法規規定和中國證監會授權的其他職責。

    遼寧證監局內設機構11個，分別為辦公室、黨務工作辦公室、紀檢辦公室、公司監管一處、公司監管二處、機構監管一處、機構監管二處、稽查處、綜合業務監管處、法治處、信息調研處。

（以上資料2025年1月23日更新）