機構(gòu)職能
湖南證監(jiān)局是中國證監(jiān)會駐湖南的派出機構(gòu)。前身是成立于1993年2月的湖南省證券監(jiān)督管理委員會。1999年,根據(jù)建立垂直統(tǒng)一證券監(jiān)管體制的改革要求,劃歸中國證監(jiān)會垂直管理,并更名為“中國證監(jiān)會長沙特派辦”。2004年3月,中國證監(jiān)會長沙特派辦更名為“中國證券監(jiān)督管理委員會湖南監(jiān)管局”。
根據(jù)《證券法》和中國證監(jiān)會的授權(quán),湖南證監(jiān)局的主要職責是:貫徹執(zhí)行國家有關(guān)法律、法規(guī)和方針政策,對轄區(qū)內(nèi)的上市公司、擬上市公司、非上市公眾公司、證券期貨經(jīng)營機構(gòu)、證券投資咨詢機構(gòu)、基金管理公司及具有證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)許可證的會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機構(gòu)等中介機構(gòu)的證券期貨業(yè)務(wù)活動進行監(jiān)督管理,依法查處轄區(qū)監(jiān)管范圍內(nèi)的違法、違規(guī)案件,調(diào)解證券期貨業(yè)務(wù)糾紛和爭議,以及履行中國證監(jiān)會授予的其他職責。
湖南證監(jiān)局內(nèi)設(shè)13個處室,分別為辦公室(黨務(wù)工作辦公室)、紀檢辦公室、公司監(jiān)管一處、公司監(jiān)管二處、機構(gòu)監(jiān)管一處、機構(gòu)監(jiān)管處二處、稽查處、綜合業(yè)務(wù)監(jiān)管處、法治處、債券監(jiān)管處、私募基金監(jiān)管處、會計監(jiān)管處和信息調(diào)研處。