機構職能
機構職能
大連證監局是中國證監會在大連的派出機構,前身為中國證券監督管理委員會大連特派辦。2004年3月,經中國證監會批準,大連特派辦正式更名為中國證券監督管理委員會大連監管局,簡稱中國證監會大連監管局或大連證監局。
根據《證券法》等法律法規和中國證監會的授權,大連證監局負責轄區證券期貨市場一線監管工作,主要職責是:對轄區內的上市公司、非上市公眾公司、證券期貨經營機構、基金管理人,以及從事證券期貨業務的律師事務所、會計師事務所等經營主體實施日常監管;按照規定防范和處置轄區有關市場風險;對證券期貨違法違規行為實施調查、作出行政處罰;開展證券期貨投資者教育和保護工作;履行中國證監會授予的其他職責。
大連證監局內設8個處室:辦公室、黨務工作辦公室(紀檢辦公室)、公司監管處、機構監管處、稽查處、綜合業務監管處、法治處、信息調研處。