歷史沿革:

北京證監(jiān)局前身是北京市證券監(jiān)督管理委員會(huì),成立于1995年1月,隸屬北京市人民政府。1999年7月成為中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu),更名為“中國證監(jiān)會(huì)北京證券監(jiān)管辦事處”,簡稱北京證管辦。2004年3月,北京證管辦更名為“中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)北京監(jiān)管局”,簡稱北京證監(jiān)局。

主要職責(zé):

根據(jù)《證券法》和中國證監(jiān)會(huì)的授權(quán),北京證監(jiān)局的主要職責(zé)是:貫徹執(zhí)行國家的有關(guān)法律法規(guī)和方針政策,按照中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定對(duì)轄區(qū)內(nèi)上市公司、非上市公眾公司、證券期貨基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)、私募基金、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及具有證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)許可證的律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等中介機(jī)構(gòu)的證券期貨業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理;防范和處置轄區(qū)有關(guān)市場風(fēng)險(xiǎn);依法查處轄區(qū)內(nèi)監(jiān)管范圍的違法違規(guī)案件;調(diào)解轄區(qū)證券期貨業(yè)務(wù)糾紛和爭議,開展證券期貨投資者教育和保護(hù)工作,聯(lián)合有關(guān)部門依法打擊轄區(qū)非法證券期貨活動(dòng);履行法律、行政法規(guī)規(guī)定和中國證監(jiān)會(huì)授權(quán)的其他職責(zé)。

處室職責(zé):

目前,北京證監(jiān)局內(nèi)設(shè)20個(gè)處室,分別為:辦公室、黨務(wù)工作辦公室、紀(jì)檢辦公室、信息調(diào)研處、公司監(jiān)管一處、公司監(jiān)管二處、公司監(jiān)管三處、公司監(jiān)管四處、機(jī)構(gòu)監(jiān)管一處、機(jī)構(gòu)監(jiān)管二處、期貨監(jiān)管處、債券監(jiān)管處、私募基金監(jiān)管處、綜合業(yè)務(wù)監(jiān)管一處、綜合業(yè)務(wù)監(jiān)管二處、稽查一處、稽查二處、法治處、會(huì)計(jì)監(jiān)管處、市場監(jiān)管處。各處室職責(zé)如下:

辦公室

負(fù)責(zé)本局的綜合行政事務(wù)工作,主要包括文電、機(jī)要、公文管理、行政許可受理、信息公開、保密、國家安全、財(cái)務(wù)(勞資)、印章管理和內(nèi)勤事務(wù)管理等。負(fù)責(zé)局內(nèi)信息系統(tǒng)建設(shè)與維護(hù)有關(guān)工作。負(fù)責(zé)與地方黨委政府及有關(guān)部門的綜合協(xié)調(diào)工作。牽頭本局新聞宣傳工作。聯(lián)系局工會(huì)、婦女工作。

黨務(wù)工作辦公室

負(fù)責(zé)局黨委落實(shí)全面從嚴(yán)治黨主體責(zé)任相關(guān)工作。負(fù)責(zé)局黨的建設(shè)工作,指導(dǎo)局內(nèi)各支部組織建設(shè)、黨員隊(duì)伍建設(shè)、黨風(fēng)廉政建設(shè)。承擔(dān)本局意識(shí)形態(tài)相關(guān)工作。承擔(dān)本局干部人事、干部監(jiān)督、機(jī)構(gòu)編制、教育培訓(xùn)、離退休干部管理、外事管理等工作。聯(lián)系局團(tuán)委工作。

紀(jì)檢辦公室

負(fù)責(zé)本局紀(jì)律監(jiān)督、黨紀(jì)政紀(jì)教育和廉政監(jiān)督工作。對(duì)違反黨紀(jì)政紀(jì)的行為展開案件調(diào)查,處理檢舉控告申訴事項(xiàng),追究違紀(jì)主體責(zé)任。協(xié)助局黨委開展黨風(fēng)廉政建設(shè),組織協(xié)調(diào)反腐敗工作。

信息調(diào)研處

牽頭本局調(diào)查研究工作。負(fù)責(zé)本局綜合性文稿起草,轄區(qū)資本市場信息收集、統(tǒng)計(jì)、分析、發(fā)布、報(bào)送,年鑒及地方志編寫等工作。牽頭央地協(xié)調(diào)、服務(wù)首都經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展等工作。牽頭負(fù)責(zé)營商環(huán)境評(píng)價(jià)相關(guān)工作。牽頭人大、政協(xié)意見建議辦理工作。

公司監(jiān)管一處

負(fù)責(zé)轄區(qū)上海證券交易所上市公司(含上市公司公司債券)及其控股股東、實(shí)際控制人、收購人等信息披露義務(wù)人的日常監(jiān)管工作。

公司監(jiān)管二處

負(fù)責(zé)轄區(qū)深圳證券交易所上市公司(含上市公司公司債券)及其控股股東、實(shí)際控制人、收購人等信息披露義務(wù)人的日常監(jiān)管工作。

公司監(jiān)管三處

負(fù)責(zé)轄區(qū)非上市公眾公司(含非上市公眾公司公司債券)、北京證券交易所上市公司(含上市公司公司債券)及其控股股東、實(shí)際控制人、收購人等信息披露義務(wù)人的日常監(jiān)管工作。負(fù)責(zé)轄區(qū)目標(biāo)地為北京證券交易所的擬上市公司輔導(dǎo)監(jiān)管及相關(guān)核查。

公司監(jiān)管四處

負(fù)責(zé)轄區(qū)目標(biāo)地為上海證券交易所、深圳證券交易所的擬上市公司輔導(dǎo)監(jiān)管及相關(guān)核查工作。負(fù)責(zé)轄區(qū)境內(nèi)企業(yè)境外發(fā)行上市證券相關(guān)工作。協(xié)助配合公司監(jiān)管一處、公司監(jiān)管二處承擔(dān)部分上市公司日常監(jiān)管工作。

機(jī)構(gòu)監(jiān)管一處

負(fù)責(zé)轄區(qū)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、證券業(yè)務(wù)類外資代表處、境外證券類交易所駐華代表機(jī)構(gòu)、證券交易結(jié)算資金存管機(jī)構(gòu)等日常監(jiān)管工作。

機(jī)構(gòu)監(jiān)管二處

負(fù)責(zé)轄區(qū)公募基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)、公募基金托管機(jī)構(gòu)、公募基金銷售機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)管理類外資代表處等日常監(jiān)管工作。

期貨監(jiān)管處

負(fù)責(zé)轄區(qū)期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)、境外期貨交易所駐華代表機(jī)構(gòu)等日常監(jiān)管工作。

債券監(jiān)管處

牽頭轄區(qū)公司(企業(yè))債券及資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)監(jiān)管工作。負(fù)責(zé)轄區(qū)除上市公司、非上市公眾公司、證券基金期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其合并范圍內(nèi)公司以外的公司(企業(yè))債券發(fā)行人的日常監(jiān)管工作。負(fù)責(zé)轄區(qū)資產(chǎn)證券化(ABS)、基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域不動(dòng)產(chǎn)投資信托基金(REITs)原始權(quán)益人的日常監(jiān)管工作。負(fù)責(zé)轄區(qū)資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)從事公司債券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)的日常監(jiān)管工作。

私募基金監(jiān)管處

負(fù)責(zé)轄區(qū)私募股權(quán)投資基金日常監(jiān)管工作。負(fù)責(zé)區(qū)域性股權(quán)市場的協(xié)調(diào)監(jiān)管。牽頭負(fù)責(zé)轄區(qū)私募基金重大風(fēng)險(xiǎn)處置以及其他綜合性事務(wù)工作。

綜合業(yè)務(wù)監(jiān)管一處

牽頭負(fù)責(zé)轄區(qū)證券基金期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)的信息安全、信息技術(shù)監(jiān)管和現(xiàn)場檢查。牽頭轄區(qū)證券基金期貨網(wǎng)絡(luò)信息安全事件應(yīng)對(duì)和處置。負(fù)責(zé)對(duì)轄區(qū)信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)機(jī)構(gòu)從事證券基金期貨相關(guān)業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)管。牽頭科技監(jiān)管、科技創(chuàng)新工作。

綜合業(yè)務(wù)監(jiān)管二處

負(fù)責(zé)私募證券投資基金日常監(jiān)管工作。負(fù)責(zé)涉金融字樣企業(yè)前置管理相關(guān)工作。牽頭負(fù)責(zé)對(duì)轄區(qū)私募基金監(jiān)管涉及的重要問題進(jìn)行研究。

稽查一處

負(fù)責(zé)證監(jiān)會(huì)交辦案件的調(diào)查工作。牽頭承擔(dān)轄區(qū)證券期貨行業(yè)反洗錢相關(guān)協(xié)調(diào)工作。牽頭協(xié)調(diào)與轄區(qū)公檢法等機(jī)關(guān)的案件調(diào)查協(xié)作工作。

稽查二處

負(fù)責(zé)本局自辦案件的調(diào)查相關(guān)工作。

法治處

負(fù)責(zé)對(duì)轄區(qū)律師事務(wù)所從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)管。負(fù)責(zé)自辦案件及證監(jiān)會(huì)交辦案件的審理處罰工作。負(fù)責(zé)轄區(qū)內(nèi)行政處罰相關(guān)法律文書送達(dá)、罰沒款執(zhí)行及申請(qǐng)強(qiáng)制執(zhí)行工作。負(fù)責(zé)本局合法性審查、行政復(fù)議、行政訴訟、普法、誠信建設(shè)等工作。牽頭對(duì)轄區(qū)監(jiān)管工作涉及的重要法律問題進(jìn)行研究。負(fù)責(zé)接待司法機(jī)關(guān)來訪。

會(huì)計(jì)監(jiān)管處

負(fù)責(zé)對(duì)會(huì)計(jì)師事務(wù)所與資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)在轄區(qū)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)管。牽頭對(duì)轄區(qū)監(jiān)管工作涉及的重要會(huì)計(jì)問題進(jìn)行研究。

市場監(jiān)管處

牽頭協(xié)調(diào)轄區(qū)資本市場風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)、預(yù)警和處置相關(guān)工作。負(fù)責(zé)轄區(qū)資本市場相關(guān)舉報(bào)、信訪工作。牽頭轄區(qū)投資者保護(hù)和教育工作。負(fù)責(zé)組織協(xié)調(diào)轄區(qū)整治和打擊非法證券基金期貨活動(dòng)。協(xié)助司法及其他有權(quán)機(jī)關(guān)做好非法證券期貨活動(dòng)的性質(zhì)認(rèn)定工作。負(fù)責(zé)清理整頓各類交易場所的協(xié)調(diào)監(jiān)管。牽頭協(xié)助地方政府做好防范和處置非法集資相關(guān)工作。