當前位置：
| 索??引??號 | bm56000001/2025-00005353 | 分????????類 | |
|---|---|---|---|
| 發(fā)布機構(gòu) | 發(fā)文日期 | 1745883878000 | |
| 名????????稱 | 關于對劉明采取出具警示函措施的決定 | ||
| 文????????號 | 主??題??詞 | ||
關于對劉明采取出具警示函措施的決定
劉明：
你作為浙江大華技術股份有限公司（以下簡稱公司）副總經(jīng)理，你配偶程淼證券賬戶于2025年2月20日通過期權(quán)行權(quán)方式買入公司股票8,100股，成交金額125,331.30元；并于2025年2月21日通過集中競價賣出公司股票15,900股，成交金額279,045元。
上述買賣公司股票的行為構(gòu)成短線交易，違反了《證券法》第四十四條規(guī)定，我局決定對你采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。你應充分吸取教訓，切實加強證券法律法規(guī)學習，嚴格規(guī)范本人及配偶、父母、子女買賣上市公司股票的行為，采取切實有效的措施杜絕此類違法行為再次發(fā)生。你應于收到本決定書之日起10個工作日內(nèi)向我局提交書面報告。
如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復議和訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。
你作為浙江大華技術股份有限公司（以下簡稱公司）副總經(jīng)理，你配偶程淼證券賬戶于2025年2月20日通過期權(quán)行權(quán)方式買入公司股票8,100股，成交金額125,331.30元；并于2025年2月21日通過集中競價賣出公司股票15,900股，成交金額279,045元。
上述買賣公司股票的行為構(gòu)成短線交易，違反了《證券法》第四十四條規(guī)定，我局決定對你采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。你應充分吸取教訓，切實加強證券法律法規(guī)學習，嚴格規(guī)范本人及配偶、父母、子女買賣上市公司股票的行為，采取切實有效的措施杜絕此類違法行為再次發(fā)生。你應于收到本決定書之日起10個工作日內(nèi)向我局提交書面報告。
如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復議和訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。
浙江證監(jiān)局
2025年4月27日
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