溫州啟元資產(chǎn)管理有限公司：
    經(jīng)查，你公司在開展私募基金業(yè)務(wù)中存在以下行為：
    一、出借私募產(chǎn)品作為外部通道；
    二、關(guān)聯(lián)交易未按基金合同約定履行相應(yīng)程序和信息披露；
    三、部分產(chǎn)品的總資產(chǎn)占凈資產(chǎn)的比例超過200%；
    四、證券交易所首發(fā)證券網(wǎng)下詢價和配售業(yè)務(wù)不規(guī)范。
    上述行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理條例》第二十七條第一款，《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第四條第一款、第二十四條，《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運作管理暫行規(guī)定》（證監(jiān)會公告〔2016〕13號）第四條第一款第七項。根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理條例》第四十條第二款、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條、《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運作管理暫行規(guī)定》（證監(jiān)會公告〔2016〕13號）第十二條，我局決定對你公司采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。你公司應(yīng)充分吸取教訓(xùn)，加強相關(guān)法律法規(guī)學(xué)習(xí)，提高規(guī)范運作意識，做好投資者溝通保護工作。你公司應(yīng)當在收到本決定書之日起7日內(nèi)向我局提交書面整改報告，杜絕今后再次發(fā)生此類違規(guī)行為，切實保護投資者合法權(quán)益。
    如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

 

                             浙江證監(jiān)局

                             2025年4月21日