2017年，浙江證監(jiān)局按照證監(jiān)會的統(tǒng)一部署和要求，認(rèn)真落實《中華人民共和國政府信息公開條例》（以下簡稱《條例》）、《中國證券監(jiān)督管理委員會證券期貨監(jiān)督管理信息公開辦法（試行）》（以下簡稱《辦法》）、《中國證監(jiān)會監(jiān)管信息依申請公開工作指引（試行）》等要求，不斷完善信息公開工作機(jī)制，著力提升信息公開標(biāo)準(zhǔn)化、規(guī)范化水平，切實推進(jìn)監(jiān)管信息公開工作。

一、2017年監(jiān)管信息公開情況

（一）及時公開重要改革措施，更新監(jiān)管動態(tài)

圍繞黨的十九大精神、證監(jiān)會2017年重點(diǎn)工作等市場關(guān)心問題，及時更新我局工作動態(tài)及政策宣講等欄目，發(fā)布《關(guān)于公布2017年第一次浙江轄區(qū)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)現(xiàn)場檢查隨機(jī)抽查結(jié)果的通知》《關(guān)于進(jìn)一步提高審計執(zhí)業(yè)質(zhì)量有關(guān)事項的通知》等規(guī)范性文件。全年共發(fā)布工作動態(tài)類信息14項、通知公告類信息18項、辦事指南5項等信息。

（二）結(jié)合浙江省“最多跑一次”改革，優(yōu)化行政審批流程

對“最多跑一次”的事項認(rèn)真梳理分析，公布“最多跑一次”辦事事項流程圖、辦事模板等，承諾“在申請材料齊全、符合法定受理條件的前提下不用到現(xiàn)場或者跑一次現(xiàn)場就可解決問題”，在我局網(wǎng)站上公布相關(guān)行政審批項目的依據(jù)、條件、程序以及申請需要提交的材料目錄，一次性告知，統(tǒng)一受理，積極提供便民服務(wù)。

（三）積極拓寬其他渠道擴(kuò)大政務(wù)公開范圍

通過召開監(jiān)管工作例會、媒體懇談會等方式向轄區(qū)市場經(jīng)營主體通報相關(guān)監(jiān)管政策、提出監(jiān)管要求，做好與媒體的良好互動。通過“放心投資在浙江”宣傳活動、建設(shè)投資者教育基地等方式，向社會公眾介紹證券期貨金融知識、揭示風(fēng)險等，擴(kuò)大政府信息公開的覆蓋面。全年通過新聞媒體回應(yīng)公眾關(guān)注熱點(diǎn)或重大輿情16次，通過其他渠道和方式回應(yīng)或解讀30次。

二、主動公開監(jiān)管信息情況

2017年，我局以內(nèi)控建設(shè)為抓手，優(yōu)化內(nèi)部控制，推進(jìn)職能轉(zhuǎn)變，完善政府信息公開工作機(jī)制，扎實推進(jìn)重點(diǎn)領(lǐng)域的信息公開工作，營造以公開促監(jiān)管的良好氛圍。按照《條例》和《辦法》要求，我局主動公開的政府信息包括機(jī)構(gòu)設(shè)置、工作職責(zé)、聯(lián)系方式、監(jiān)管工作、監(jiān)管對象、通知公告、行政許可、監(jiān)管措施、行政處罰、轄區(qū)證券期貨市場統(tǒng)計信息、輔導(dǎo)企業(yè)信息、投資者保護(hù)等內(nèi)容。據(jù)統(tǒng)計，全年主動公開各類信息586條，其中行政許可信息195條，輔導(dǎo)企業(yè)信息267條，行政處罰9條，監(jiān)管措施55條，其他60條。另外，我局將行政監(jiān)管措施公開作為主動信息公開的重要內(nèi)容，率先在派出機(jī)構(gòu)中主動公開所有行政監(jiān)管措施。通過把市場主體侵害投資者合法權(quán)益的違法違規(guī)問題置于公眾監(jiān)督之下，體現(xiàn)“一處失信、處處受限”的誠信監(jiān)管效果，提升了對違法違規(guī)行為的震懾力。

三、依申請信息公開情況

2017年我局共收到26起信息公開申請，均已按要求答復(fù)。其中屬于主動公開的1起，不屬于本機(jī)關(guān)公開范圍的21起,本機(jī)關(guān)未制作、保存的4起。

四、監(jiān)管信息公開的收費(fèi)及減免情況

2017年，我局沒有向信息公開申請人收取檢索、復(fù)制、郵寄等費(fèi)用。

五、因信息公開申請行政復(fù)議、提起行政訴訟的情況

2017年，我局發(fā)生1起因監(jiān)管信息公開申請行政復(fù)議,未發(fā)生提起行政訴訟的情況。

六、監(jiān)管信息公開工作改進(jìn)方向

2018年，我局將在證監(jiān)會的統(tǒng)一部署下，按照“公開為常態(tài)，不公開為例外”的原則，繼續(xù)嚴(yán)格按照《條例》以及證監(jiān)會的相關(guān)要求，加大主動信息公開力度，拓展和完善信息公開的渠道，豐富信息公開的內(nèi)容，不斷提高信息公開的效率，進(jìn)一步提高監(jiān)管透明度，切實保障社會公眾的知情權(quán)、參與權(quán)、監(jiān)督權(quán)。