鐘亞濤：

經(jīng)查，你在云南約牛證券投資咨詢(xún)有限公司從業(yè)期間，在開(kāi)展投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)過(guò)程中，向服務(wù)客戶(hù)轉(zhuǎn)發(fā)虛假信息，造成不良影響。

上述行為違反了《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告〔2020〕66號(hào)）第四條的規(guī)定。根據(jù)《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告〔2020〕66號(hào)）第三十二條，我局決定對(duì)你采取出具警示函的行政監(jiān)督管理措施。

如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服的，可以在收到本決定書(shū)之日 起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

云南證監(jiān)局           

2025年1月7日         

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