2016年，我局根據《政府信息公開條例》（下稱《條例》）和《中國證券監督管理委員會證券期貨監管信息公開辦法（試行）》（下稱《辦法》）的規定，嚴格執行政府信息公開制度，切實履行政府信息公開義務，及時主動公開相關監管信息。根據《條例》和《辦法》有關規定，現將2016年監管信息公開情況公布如下：

一、監管信息公開基本制度建設情況

我局認真執行《條例》、《辦法》和《中國證監會監管信息依申請公開工作指引》的規定，及時根據信息公開工作實際，修訂《云南證監局監管信息公開工作規定》，進一步明確監管信息公開工作要求，規范監管信息公開工作程序，簡化工作流程，切實增強監管信息公開的及時性和有效性。

二、主動公開監管信息情況

2016年，我局主動公開監管信息59條，均通過云南證監局門戶網站公開。其中通知公告類信息2條，約占3.39%；行政許可類信息20條，約占33.9%；辦事指南類信息1條，約占1.69%；行政監管措施類信息3條，約占5.08%；統計類信息9條，約占15.25%；綜合政務類信息5條，約占8.47%；擬上市企業輔導工作信息8條，約占13.56%；投資者保護類信息2條，約占3.39%；其他政務信息9條，約占15.25%。與2015年監管信息公開情況相比，我局主動公開監管信息數量有所下降，主要原因是2016年我局貫徹落實中國證監會簡政放權各項部署，取消部分行政審批事項，因此接收和批復的行政許可申請數量較2015年減少，主動公開的行政許可類信息也相應減少。

三、依申請公開監管信息情況

2016年，我局沒有收到公開監管信息的申請。

四、依申請公開收費情況

2016年，我局不存在對信息公開申請收費的情況。

五、因監管信息公開申請行政復議、提起行政訴訟情況

2016年，我局未因監管信息公開被提起行政復議或行政訴訟的情況。

六、監管信息公開工作存在的問題和下一步工作措施

2016年，我局對行政監管措施的信息公開力度進一步加大，增強了對證券期貨違法違規主體的輿論約束力度，但也存在投資者保護信息和綜合政務信息不夠豐富等問題。下一步，我局將繼續貫徹落實監管信息公開各項要求，增加投資者保護信息和綜合政務信息的發布更新，充分利用政府信息主動公開渠道及時準確反映轄區證券期貨市場動態。