當事人：賈寒，男，1990年3月出生，住址：新疆克拉瑪依市克拉瑪依區(qū)。

依據(jù)《中華人民共和國證券法》（以下簡稱《證券法》）的有關(guān)規(guī)定，我局對賈寒作為證券從業(yè)人員違規(guī)買賣證券行為進行了立案調(diào)查、審理，并依法向當事人告知了作出行政處罰的事實、理由、依據(jù)及當事人依法享有的權(quán)利，當事人未提出陳述、申辯意見。本案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。     

經(jīng)查明，賈寒存在以下違法事實：

一、賈寒證券從業(yè)情況

賈寒于2017年1月23日至2024年9月3日期間在光大證券股份有限公司克拉瑪依迎賓大道證券營業(yè)部（以下簡稱光大證券營業(yè)部）任財富經(jīng)理，系證券從業(yè)人員。

二、賈寒借他人名義持有、買賣股票情況

（一）“葉某婧”“田某”證券賬戶基本情況

葉某婧于2018年11月29日在光大證券營業(yè)部開立普通證券賬戶、于2020年9月3日在光大證券營業(yè)部開立兩融信用證券賬戶，截至2024年9月3日均未銷戶。

    田某于2018年1月22日在光大證券營業(yè)部開立普通證券賬戶，截至2024年9月3日未銷戶。

（二）“葉某婧”“田某”證券賬戶資金劃轉(zhuǎn)情況

    自2019年1月17日至2021年9月14日，“葉某婧”證券賬戶資金轉(zhuǎn)入合計2,231,000元，其中賈寒轉(zhuǎn)入2,180,000元。2020年3月12日至2022年12月9日，“葉某婧”證券賬戶資金轉(zhuǎn)出合計2,154,200元，轉(zhuǎn)給賈寒2,134,200元。

2023年5月31日至2023年6月12日，“田某”證券賬戶資金轉(zhuǎn)入850,000元，全部由賈寒轉(zhuǎn)入。2023年6月9日至2023年7月5日，“田某”證券賬戶資金轉(zhuǎn)出850,593.96元，轉(zhuǎn)給賈寒849,200元。

（三）賬戶控制使用情況

結(jié)合賈寒詢問筆錄以及葉某婧、田某提供的情況說明等材料，認定2019年10月17日至2023年7月5日期間賈寒借用“葉某婧”“田某”證券賬戶交易股票，賬戶委托下單由賈寒操作，下單使用設(shè)備為賈寒手機。

    （四）賈寒使用“葉某婧”“田某”證券賬戶的盈利情況

    2019年10月17日至2023年7月5日期間，賈寒控制使用“葉某婧”“田某”證券賬戶交易股票，累計買入金額4,545,584.42元，累計賣出金額4,463,282元，賬面虧損6,199.94元。

以上事實，有相關(guān)人員詢問筆錄、勞動合同、涉案賬戶開戶資料、涉案賬戶交易資料、銀行賬戶資料、情況說明等證據(jù)證明，足以認定。

賈寒的上述行為違反了《證券法》第四十條第一款的規(guī)定，根據(jù)當事人違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)《證券法》第一百八十七條的規(guī)定，我局決定：

責令賈寒依法處理非法持有的股票，并處以4萬元罰款。

上述當事人應(yīng)自收到本處罰決定書之日起15日內(nèi)，將罰沒款匯交中國證券監(jiān)督管理委員會，開戶銀行：中信銀行北京分行營業(yè)部，賬號：7111010189800000162，由該行直接上繳國庫，并將注有當事人名稱的付款憑證復(fù)印件送交我局備案。當事人如果對本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會申請行政復(fù)議，也可在收到本處罰決定書之日起6個月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復(fù)議和訴訟期間，上述決定不停止執(zhí)行。

 

                            新疆證監(jiān)局        

                          2024年12月26日