當(dāng)事人：周建成，男，1989年10月出生，住址：新疆烏魯木齊市。

聶明，男，1992年3月出生，住址：廣東省東莞市。

依據(jù)《中華人民共和國證券法》（以下簡稱《證券法》）的有關(guān)規(guī)定，我局對你們內(nèi)幕交易新疆賽里木現(xiàn)代農(nóng)業(yè)股份有限公司（以下簡稱新賽股份）股票的行為進(jìn)行了立案調(diào)查，依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利，當(dāng)事人未提出陳述申辯意見，也未要求聽證。本案現(xiàn)已調(diào)查、辦理終結(jié)。

經(jīng)查明，周建成、聶明存在以下違法事實(shí)：

一、內(nèi)幕信息的形成與公開過程

2023年5月26日，有關(guān)部門召開會議研究同意中新建物流集團(tuán)有限責(zé)任公司（以下簡稱中新建物流）重組整合新賽股份的具體方案。

2023年5月30日，周建成聯(lián)系中介機(jī)構(gòu)，準(zhǔn)備中新建物流增資擴(kuò)股所涉相關(guān)企業(yè)資產(chǎn)的審計評估工作。

2023年6月30日，中新建物流重組整合新賽股份所涉資產(chǎn)的審計評估工作完成。

2023年7月7日，有關(guān)部門分別同意中新建物流增資擴(kuò)股方案以及新賽股份控股股東新疆艾比湖投資有限公司（以下簡稱艾比湖投資）轉(zhuǎn)讓所持有的新賽股份股權(quán)。

2023年7月8日，艾比湖投資臨時股東會決議同意《關(guān)于審議轉(zhuǎn)讓新疆艾比湖投資有限公司持有的新疆賽里木現(xiàn)代農(nóng)業(yè)股份有限公司股份的議案》。當(dāng)日，新賽股份發(fā)布公告，并于7月10日（星期一）開市起停牌。

艾比湖投資向中新建物流轉(zhuǎn)讓所持有的新賽股份29.16%股權(quán)及全部權(quán)利義務(wù)事項屬于《證券法》第八十條第二款第（八）項所列“持有公司百分之五以上股份的股東或者實(shí)際控制人持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化”的重大事件，在依法公開前構(gòu)成《證券法》第五十二條第二款規(guī)定的內(nèi)幕信息。內(nèi)幕信息形成時間不晚于2023年5月26日，公開于2023年7月8日，相應(yīng)時間段為內(nèi)幕信息敏感期。周建成為內(nèi)幕信息知情人，知悉內(nèi)幕信息時間不晚于2023年5月30日。

二、周建成、聶明共同內(nèi)幕交易“新賽股份”

周建成、聶明系表兄弟，二人共同控制聶明配偶“孫某”證券賬戶進(jìn)行股票交易，交易盈虧由二人共享，風(fēng)險收益共擔(dān)。

“孫某”證券賬戶于2023年1月30日開立于華林證券股份有限公司那曲市色尼區(qū)恰青路營業(yè)部，資金賬號為0896XXXX7528，下掛一個深圳股東賬戶035XXXX077和一個上海股東賬戶A75XXXX816。

“孫某”證券賬戶本次買入“新賽股份”資金共計499,825元，均來自周建成及聶明。其中334,000元為周建成投入本金，100,000元為聶明投入本金，剩余65,825元系聶明與周建成前期交易其他股票積累的未分配盈利。

1.涉案賬戶交易情況。內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，“孫某”證券賬戶于2023年5月31日至7月4日分7筆買入“新賽股份”110,600股，成交金額499,825元。2023年7月13日至8月11日，“孫某”證券賬戶將所持“新賽股份”分9筆全部賣出，成交金額572,316元，盈利共計71,656.01元。

上述下單交易的決策由周建成或周建成與聶明商議后作出，其中2023年5月31日買入“新賽股份”系周建成控制使用“孫某”證券賬戶下單交易；2023年6月1日至8月11日交易“新賽股份”系聶明控制使用“孫某”證券賬戶下單。

2.相關(guān)交易行為明顯異常。“孫某”證券賬戶交易“新賽股份”時點(diǎn)與周建成知悉內(nèi)幕信息時點(diǎn)高度匹配，聶明操作買入“新賽股份”時點(diǎn)與周建成與孫某及聶明本人電話聯(lián)絡(luò)時點(diǎn)吻合，與內(nèi)幕信息形成及公開過程高度吻合，且不能作出合理說明或提供證據(jù)排除其存在利用內(nèi)幕信息交易。

以上違法事實(shí)，有相關(guān)公告、相關(guān)人員詢問筆錄、情況說明、銀行賬戶資料、證券賬戶資料等證據(jù)證明，足以認(rèn)定。

周建成、聶明的上述行為違反了《證券法》第五十條、第五十三條第一款的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百九十一條第一款所述的內(nèi)幕交易違法行為。

根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)及社會危害程度，依據(jù)《證券法》第一百九十一條的規(guī)定，我局決定：沒收周建成、聶明違法所得71,656.01元，并對二人處以800,000元罰款。其中，沒收周建成違法所得54,960.01元，并處以650,000元罰款；沒收聶明違法所得16,696元，并處以150,000元罰款。

上述當(dāng)事人應(yīng)自收到本處罰決定書之日起15日內(nèi)，將罰沒款匯交中國證券監(jiān)督管理委員會開戶銀行：中信銀行北京分行營業(yè)部，賬號：7111010189800000162，由該行直接上繳國庫，并將注有當(dāng)事人名稱的付款憑證復(fù)印件送中國證券監(jiān)督管理委員會新疆監(jiān)管局備案。當(dāng)事人如果對本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會申請行政復(fù)議（行政復(fù)議申請可以通過郵政快遞寄送至中國證券監(jiān)督管理委員會法治司），也可在收到本處罰決定書之日起6個月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復(fù)議和訴訟期間，上述決定不停止執(zhí)行。

 

 

中國證券監(jiān)督管理委員會新疆監(jiān)管局

2024年12月19日