為深入貫徹落實(shí)中央金融工作會(huì)議精神和證監(jiān)會(huì)黨委有關(guān)重點(diǎn)工作安排，新疆證監(jiān)局主要負(fù)責(zé)同志赴申萬宏源西部證券有限公司調(diào)研走訪，就學(xué)習(xí)貫徹中央金融工作會(huì)議精神、維護(hù)資本市場平穩(wěn)運(yùn)行、服務(wù)新疆經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展等進(jìn)行調(diào)研交流。

申萬宏源西部證券是唯一一家在新疆注冊并實(shí)際經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的法人機(jī)構(gòu)，其在新疆的證券營業(yè)部數(shù)、客戶數(shù)、手續(xù)費(fèi)收入、利潤總額均居轄區(qū)首位。在聽取公司關(guān)于維護(hù)市場穩(wěn)定、經(jīng)營管理特別是服務(wù)國家戰(zhàn)略和地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展等情況匯報(bào)和工作建議后，調(diào)研組提出幾方面工作要求。

一是要著重抓好市場穩(wěn)定各項(xiàng)工作。中央政治局會(huì)議提出“要活躍資本市場，提振投資者信心”。中央金融工作會(huì)議對(duì)發(fā)揮資本市場樞紐功能作出重要部署。信心比黃金更重要，越是困難越要堅(jiān)定信心。作為轄區(qū)頭部行業(yè)機(jī)構(gòu)，申萬宏源西部證券要進(jìn)一步提高政治站位，落實(shí)落細(xì)活躍資本市場、提振投資者信心的各項(xiàng)工作安排。要高度重視輿論宣傳引導(dǎo)，發(fā)揮貼近投資者的優(yōu)勢，更多注入正能量，引導(dǎo)好資本市場預(yù)期。要發(fā)揮專業(yè)優(yōu)勢，更加主動(dòng)地開展好投資者服務(wù)工作，主動(dòng)加大對(duì)資本市場政策的宣傳解讀，共同營造資本市場健康發(fā)展的良好環(huán)境。

二是要在助力新疆經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展方面更好發(fā)揮作用。堅(jiān)守服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的功能定位，利用好母公司申萬宏源高度重視新疆區(qū)域的優(yōu)勢，統(tǒng)籌總部派駐的投行、研究、投資等各條線力量，圍繞自治區(qū)“八大產(chǎn)業(yè)集群”戰(zhàn)略，找準(zhǔn)資本市場定位，加強(qiáng)產(chǎn)業(yè)研究，加強(qiáng)企業(yè)培育，在推動(dòng)產(chǎn)業(yè)積聚、服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)等方面更好服務(wù)新疆高質(zhì)量發(fā)展。要努力實(shí)現(xiàn)機(jī)構(gòu)自身發(fā)展與服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展、服務(wù)資本市場平穩(wěn)健康發(fā)展、服務(wù)居民財(cái)富管理需求的有機(jī)統(tǒng)一。

三是要持續(xù)強(qiáng)化合規(guī)風(fēng)控穩(wěn)健經(jīng)營。要適應(yīng)強(qiáng)監(jiān)管、嚴(yán)監(jiān)管的形勢，主動(dòng)從“要我合規(guī)”向“我要合規(guī)”轉(zhuǎn)變，切實(shí)將合規(guī)風(fēng)控管理覆蓋業(yè)務(wù)全流程，守住風(fēng)險(xiǎn)底線。要緊盯信訪訴求、績效考核、人員管理等方面暴露的苗頭問題，有針對(duì)性的自查整改，持續(xù)強(qiáng)化合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理。

下一步，新疆局將認(rèn)真落實(shí)中央金融工作會(huì)議精神和會(huì)黨委重點(diǎn)工作安排，督促引導(dǎo)轄區(qū)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)更好發(fā)揮在投資端、融資端、交易端等方面活躍資本市場、提振投資者信心的作用，更好維護(hù)市場穩(wěn)定、發(fā)揮市場功能，助力新疆經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展。