〔2023〕3號 

當事人：王健瑛，男，1982年8月出生，時任華林證券股份有限公司首席人力資源官、人力資源部總經理、華林證券執委會委員，住址：廣東省深圳市南山區。

依據《中華人民共和國證券法》（以下簡稱《證券法》）的有關規定，我局對華林證券王健瑛從業人員違法買賣股票行為進行了立案調查、審理，并依法向當事人告知了作出行政處罰的事實、理由、依據及當事人依法享有的權利。當事人王健瑛提出陳述、申辯意見，并要求聽證。應當事人王健瑛的要求，我局于2023年6月7日舉行了聽證會，聽取了當事人王健瑛代理人的陳述和申辯。本案現已調查、審理終結。

經查明，王健瑛存在以下違法事實：

2021年2月1日，王健瑛與華林證券股份有限公司（以下簡稱華林證券）簽訂勞動合同；2021年2月22日，王健瑛被任命為華林證券首席人力資源官、人力資源部總經理；2021年4月30日，登記為證券從業人員；2021年8月6日至2022年5月17日期間，擔任華林證券執委會委員（高級管理人員）。涉案期間為證券從業人員。

2021年2月8日，孫某杰在興業證券股份有限公司遼寧分公司開立普通證券賬戶（以下簡稱興業證券賬戶），該興業證券賬戶交易資金來源于王健瑛，賣出股票后賬戶內資金轉入王健瑛名下銀行賬戶。2021年12月2日至2022年1月17日，王健瑛控制使用孫某杰興業證券賬戶違規持有、買賣“喬治白”“閏土股份”“達實智能”“烽火通信”等股票，總成交金額3,361,400.00元，違法所得100,830.73元。

以上違法事實有勞動合同、任職資料、銀行資金流水、賬戶委托交易流水、下單記錄、詢問筆錄等證據證明。

王健瑛的上述行為違反了《證券法》第四十條第一款的規定，構成《證券法》第一百八十七條所述情形。

當事人王健瑛在聽證會過程和陳述、申辯書面材料中提出以下申辯意見：

其一，調查人員未搜集和認定有利于王健瑛的事實。其二，事實認定有誤。非內幕交易案件不適用“推定”原則，孫某杰興業證券賬戶交易資金實際為王健瑛向孫某杰提供的借款，王健瑛未曾取得案涉興業證券賬戶的控制權，也無權自主決策進行股票買賣，其操作3支股票共計8筆交易只是接受孫某杰指令買賣，案涉孫某杰興業證券委托流水該份證據完整性和準確性存疑。其三，總成交金額、盈利金額認定有誤。其四，王健瑛違法行為的事實、性質、情節與社會危害程度較小、時間短，擬處罰的罰金過高，過罰不相當。綜上所述，懇請撤銷擬給予的行政處罰，或不予處罰，或降低處罰金額。

經復核，我局認為：

其一，本案對事實、性質等的認定是基于在案證據的綜合衡量。本案在調查時，調取了包括證券賬戶資料、銀行流水、賬戶交易物理地址（IP、MAC、IMEI）、借條等客觀證據，同時對王健瑛進行了詢問，前述證據相互印證，已經形成完整的證據鏈，足以認定原告的違法行為。同時，本案不僅關注了對當事人不利的證據，也關注了對當事人有利的證據，已依法履行了全面、客觀、公正調查的法定義務。

其二，經復核，事實認定無誤。一是案涉興業證券委托全部采用手機委托方式，其中委托設備注冊登記手機號碼主要為158××××2826、158××××1885，其中158××××2826系孫某杰名下手機號碼，158××××1885系王健瑛名下手機號碼。來自王健瑛名下手機號的設備有兩臺，第一臺設備IMEI信息為352070100708863，是以158××××1885手機號碼注冊登記的安卓系統交易設備，MAC地址為E8-E8-B7-67-D8-73，交易使用IP地址為112.97.60.186、122.96.45.251、183.14.31.91，上述IP地址主要為深圳、江蘇地區，“設備B”為王健瑛平安證券賬戶主要使用交易設備，該地址同時出現在王健瑛招商銀行交易流水；第二臺設備IDFV地址為DC1CAFD-7724-4DC6-A30A-096B5FCE54E2，是以158××××1885手機號碼注冊登記的蘋果系統交易設備，交易使用IP地址為39.144.154.119、223.104.68.1，上述IP地址主要為深圳、江蘇地區。綜合注冊登記手機號碼及相關終端信息，可以認定上述兩臺交易設備均為王健瑛控制使用，所涉股票交易為王健瑛操作。對此，王健瑛已承認其確實進行了3支股票共計8次交易，與在案證據相互印證。其所提出的僅是因孫某杰生病調養，按照孫某杰指令代其操作的說法并無任何在案證據足以證明，王健瑛也沒有提交任何證據證明。二是案涉孫某杰興業證券委托流水該份證據中所列示的相關信息在孫某杰平安證券賬戶交易流水、王健瑛平安證券賬戶（已銷戶）交易流水、王健瑛招商銀行賬戶流水等證據中同時出現，可相互印證，其內容真實可靠，數據完整性和準確性不存在問題。

其三，經復核，總成交金額、盈利金額認定無誤。

其四，本案在量罰時已綜合考慮了王健瑛違法行為的事實、性質、情節與社會危害程度，量罰適當。

綜上所述，我局對當事人王健瑛的相關申辯意見均不予采納。

根據當事人違法行為的事實、性質、情節與社會危害程度，依據《證券法》第一百八十七條，我局決定：沒收王健瑛違法所得100,830.73元，并處1,000,000.00元罰款。

上述當事人應自收到本處罰決定書之日起15日內，將罰款匯交中國證券監督管理委員會開戶銀行：中信銀行北京分行營業部，賬號：7111010189800000162，由該行直接上繳國庫，并將注有當事人名稱的付款憑證復印件送我局備案。當事人如果對本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書之日起60日內向中國證券監督管理委員會申請行政復議，也可在收到本處罰決定書之日起6個月內直接向有管轄權的人民法院提起行政訴訟。復議和訴訟期間，上述決定不停止執行。

 

    

 

               中國證券監督管理委員會西藏監管局

                       2023年8月24日