當(dāng)事人：李國(guó)杰，男，1943年5月出生，住址：北京市海淀區(qū)。

依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《證券法》）的有關(guān)規(guī)定，我局對(duì)李國(guó)杰短線交易曙光信息產(chǎn)業(yè)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)中科曙光）股票行為進(jìn)行了立案調(diào)查、審理，并依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利，當(dāng)事人未提出陳述、申辯意見(jiàn)，也未要求聽(tīng)證。本案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。

經(jīng)查明，李國(guó)杰存在以下違法事實(shí)：

李國(guó)杰自2011年1月至今任中科曙光董事長(zhǎng)。張某華系李國(guó)杰配偶。2023年3月3日至2024年3月14日，張某華累計(jì)買(mǎi)入“中科曙光”3,343,296股，累計(jì)買(mǎi)入成交金額153,669,067.94元；累計(jì)賣(mài)出“中科曙光”3,342,596股，累計(jì)賣(mài)出成交金額154,417,295.06元，存在買(mǎi)入后六個(gè)月內(nèi)賣(mài)出，賣(mài)出后六個(gè)月內(nèi)買(mǎi)入的行為。

上述違法事實(shí)，有中科曙光公告、相關(guān)人員的詢(xún)問(wèn)筆錄、證券賬戶(hù)資料、證券交易流水等證據(jù)證明，足以認(rèn)定。

李國(guó)杰作為中科曙光董事長(zhǎng)，配偶張某華六個(gè)月內(nèi)買(mǎi)入賣(mài)出“中科曙光”的行為，導(dǎo)致李國(guó)杰違反《證券法》第四十四條第一款、第二款的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百八十九條所述的違法行為。

根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)《證券法》第一百八十九條的規(guī)定，我局決定：

對(duì)李國(guó)杰給予警告，并處以800,000元的罰款。

當(dāng)事人應(yīng)自收到本處罰決定書(shū)之日起15日內(nèi)，將罰款匯交中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)開(kāi)戶(hù)銀行：中信銀行北京分行營(yíng)業(yè)部，賬號(hào)：7111010189800000162，由該行直接上繳國(guó)庫(kù)，并將注有當(dāng)事人名稱(chēng)的付款憑證復(fù)印件送天津證監(jiān)局備案。當(dāng)事人如果對(duì)本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書(shū)之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)申請(qǐng)行政復(fù)議，也可在收到本處罰決定書(shū)之日起6個(gè)月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復(fù)議和訴訟期間，上述決定不停止執(zhí)行。

天津證監(jiān)局      

2024年5月9日     

【打印】 【關(guān)閉窗口】