當事人：蔡雨洋，男，1986年7月出生，住址：四川省成都市武侯區。

依據《中華人民共和國證券法》（以下簡稱《證券法》）的有關規定，我局對蔡雨洋涉嫌私下接受客戶委托買賣證券行為進行了立案調查，并依法向當事人告知了作出行政處罰的事實、理由、依據及當事人依法享有的權利。當事人未提出陳述、申辯意見。本案現已調查、辦理終結。

經查明，蔡雨洋存在以下違法事實：

蔡雨洋于2023年1月至2023年6月在國海證券股份有限公司任職，系證券從業人員。2023年4月至2023年6月，蔡雨洋私下接受客戶張某瓊委托，通過尾號為5090的手機操作張某瓊在華西證券四川互聯網證券分公司開立的普通證券賬戶（2019年11月開立，資金賬號為732******250），累計證券買賣成交筆數844筆、成交金額1880.50萬元。2023年5月至2023年6月，蔡雨洋私下接受客戶張某瓊委托，通過尾號為5090的手機操作張某瓊在聯儲證券成都洗面橋街營業部開立的普通證券賬戶（2023年5月開立，資金賬號為12****72），累計證券買賣成交筆數458筆、成交金額924.15萬元。張某瓊證券賬戶資金來源于本人，蔡雨洋無違法所得。

上述違法事實，有詢問筆錄、情況說明、證券賬戶開戶信息、證券賬戶交易流水、銀行賬戶流水等證據證明，足以認定。

蔡雨洋的上述行為違反了《證券法》第一百三十六條第二款的規定，構成《證券法》第二百一十條所述違法行為。

根據當事人違法行為的事實、性質、情節與社會危害程度，依據《證券法》第二百一十條的規定，我局決定：對蔡雨洋責令改正，給予警告，并處罰款2萬元。

上述當事人應自收到本處罰決定書之日起15日內，將罰款匯交中國證券監督管理委員會開戶銀行：中信銀行北京分行營業部，賬號：7111010189800000162，由該行直接上繳國庫，并將注有當事人名稱的付款憑證復印件送我局備案。當事人如果對本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書之日起60日內向中國證券監督管理委員會申請行政復議（行政復議申請書可以通過郵政快遞寄送至中國證券監督管理委員會法治司），也可在收到本處罰決定書之日起6個月內直接向有管轄權的人民法院提起行政訴訟。復議和訴訟期間，上述決定不停止執行。

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??????????????????????????????2025年2月25日

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