2013年，我局繼續(xù)認(rèn)真貫徹執(zhí)行《中華人民共和國(guó)政府信息公開(kāi)條例》、《證券期貨監(jiān)督管理信息公開(kāi)辦法（試行）》等法律法規(guī)和規(guī)范性文件，積極履行行政機(jī)關(guān)信息公開(kāi)職責(zé)，以公正便民為基本要求，從方便監(jiān)管對(duì)象和接受社會(huì)監(jiān)督出發(fā)，扎實(shí)推進(jìn)監(jiān)管信息公開(kāi)工作。現(xiàn)將有關(guān)情況報(bào)告如下：

一、　　  信息公開(kāi)工作基本情況

（一）建章立制，推進(jìn)監(jiān)管信息公開(kāi)工作規(guī)范化、制度化

按照國(guó)務(wù)院和證監(jiān)會(huì)有關(guān)文件精神和制度規(guī)定，我局制訂《四川證監(jiān)局證券期貨監(jiān)督管理信息公開(kāi)辦法（試行）》等制度，明確了監(jiān)管信息公開(kāi)的原則、工作機(jī)制、監(jiān)管信息公開(kāi)的范圍，以及監(jiān)管信息公開(kāi)的監(jiān)督保障機(jī)制等，進(jìn)一步規(guī)范了我局實(shí)施信息公開(kāi)的程序，并對(duì)照證監(jiān)會(huì)有關(guān)工作指引和規(guī)范性文件的修改，及時(shí)對(duì)上述規(guī)定進(jìn)行修訂和完善，使我局的監(jiān)管信息公開(kāi)更加規(guī)范化、制度化。同時(shí)，通過(guò)電子信息技術(shù)手段，確保信息合規(guī)，責(zé)任到位，制度落地。

（二）強(qiáng)化責(zé)任，加強(qiáng)監(jiān)管信息公開(kāi)工作的組織和領(lǐng)導(dǎo)

一是明確職責(zé)。分管局領(lǐng)導(dǎo)牽頭，各處室負(fù)責(zé)人為處室監(jiān)管信息公開(kāi)工作第一責(zé)任人，并指定專(zhuān)人具體承辦，做到各司其職，責(zé)任到人。二是明確分工。確定了各處室在監(jiān)管信息公開(kāi)工作中的具體分工，與責(zé)任相對(duì)應(yīng)，將信息公開(kāi)工作落到實(shí)處。三是明確程序。對(duì)主動(dòng)公開(kāi)信息、依申請(qǐng)公開(kāi)信息、澄清信息公開(kāi)等都規(guī)定了具體、可行的操作流程。四是明確重點(diǎn)。在審查擬公開(kāi)的監(jiān)管信息時(shí)，要求重點(diǎn)關(guān)注合規(guī)性、敏感性、保密性和完整性，確保監(jiān)管信息公開(kāi)工作的質(zhì)量。

（三）廣開(kāi)渠道，拓展監(jiān)管信息公開(kāi)工作方式

創(chuàng)新信息公開(kāi)工作方式方法。一是運(yùn)用四川省委宣傳部短信平臺(tái)多次向轄區(qū)內(nèi)中小投資者發(fā)送監(jiān)管信息與投保資訊；二是每月通過(guò)本地平面媒體公開(kāi)行政許可批復(fù)信息；三是多次組織召開(kāi)媒體座談會(huì)和通氣會(huì)，向公眾介紹我局監(jiān)管工作和轄區(qū)監(jiān)管動(dòng)態(tài)；四是舉辦 “證監(jiān)局開(kāi)放日”活動(dòng)，邀請(qǐng)部分投資者和媒體代表近距離座談互動(dòng)和交流，介紹轄區(qū)證券監(jiān)管及投資者保護(hù)工作的開(kāi)展情況，并就投資者關(guān)注的問(wèn)題進(jìn)行回答。

二、監(jiān)管信息公開(kāi)情況

（一）主動(dòng)公開(kāi)監(jiān)管信息情況

2013年，我局共制作、更新并主動(dòng)公開(kāi)監(jiān)管信息38件次，證券期貨機(jī)構(gòu)行政許可受理及審核情況公示130件次，行政許可批復(fù)138件次，投資者保護(hù)文章7件次，投資者教育文章12件次，辦事指南2件次，監(jiān)管對(duì)象基本信息5件次，轄區(qū)市場(chǎng)信息9件次。上述信息均通過(guò)我會(huì)官方網(wǎng)站公開(kāi)，符合保密及法定時(shí)限要求。此外，我局還積極開(kāi)展主動(dòng)宣傳引導(dǎo)工作，共組織新聞通氣會(huì)、媒體座談會(huì)3次。

（二）依申請(qǐng)公開(kāi)監(jiān)管信息情況

本年度，我局共收到2件依申請(qǐng)公開(kāi)監(jiān)管信息的申請(qǐng)，均依法予以辦理。

（三）因監(jiān)管信息公開(kāi)申請(qǐng)行政復(fù)議、提起行政訴訟情況

本年度，未有因監(jiān)管信息公開(kāi)申請(qǐng)行政復(fù)議、提起行政訴訟的情況發(fā)生。

三、下一步工作　 

（一）完善相關(guān)制度規(guī)定

按照證監(jiān)會(huì)有關(guān)文件的精神，結(jié)合信息公開(kāi)工作實(shí)際情況，及時(shí)修訂有關(guān)規(guī)定，細(xì)化工作指引和工作流程，不斷完善各項(xiàng)工作制度。

（二）進(jìn)一步拓展信息公開(kāi)內(nèi)容和方式

根據(jù)市場(chǎng)形勢(shì)和需要，依法充實(shí)和豐富主動(dòng)公開(kāi)監(jiān)管信息的范圍和內(nèi)容，積極探索拓展信息公開(kāi)的有效形式和載體。

（三）繼續(xù)做好依申請(qǐng)公開(kāi)工作

完善依申請(qǐng)公開(kāi)信息流程，強(qiáng)化業(yè)務(wù)支持和專(zhuān)業(yè)把關(guān)，進(jìn)一步提高服務(wù)公眾的能力。

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