2017年，我局認真貫徹執(zhí)行《中華人民共和國政府信息公開條例》《證券期貨監(jiān)督管理信息公開辦法（試行）》等法律法規(guī)和規(guī)范性文件，積極履行行政機關信息公開職責，按照依法監(jiān)管、從嚴監(jiān)管、全面監(jiān)管要求，及時公開重要監(jiān)管措施及工作動態(tài)，穩(wěn)步做好行政許可和行政處罰“雙公開”，創(chuàng)新信息公開工作方式方法，提升監(jiān)管透明度。

一、主動公開信息情況

2017年，四川證監(jiān)局通過網站等形式對外公開政府信息128條,主動公開的政府信息主要涵蓋以下方面：

（一）監(jiān)管工作動態(tài)

在“監(jiān)管工作”欄目發(fā)布重大監(jiān)管新聞15條。主要包括我局黨建工作、重要會議、監(jiān)管動態(tài)、市場違法案件查處、轄區(qū)資本市場服務實體經濟進展、扶貧工作等情況。

（二）行政許可

對證券公司經理層人員任職、董監(jiān)高任職資格、設立分支機構、代銷基金等的行政許可事項受理及審核進度以及批復情況定期予以更新公布。2017年共公布行政許可批復14件，行政許可受理及審核事項12件。

（三）行政處罰和監(jiān)管措施

在“行政處罰”公布我局作出的行政處罰決定9件，在“通知公告”中公布監(jiān)管措施決定12件。

（四）轄區(qū)市場情況

在“在線辦事”欄目發(fā)布申請表格1件，在“輔導企業(yè)信息”中發(fā)布擬上市企業(yè)輔導備案基本情況表、輔導工作進展報告等55件。

二、依申請公開信息情況

全年共收到政府信息公開申請3件（均為信函申請），均已在法定期限內作出答復，其中不予公開2件，告知其他途徑辦理1件。

三、宣傳回應情況

2017年，我局通過新聞稿件、政策宣傳等多種方式，主動宣講政策，傳遞權威信息。

（一）積極推進上市公司的投資者關系管理工作

聯(lián)合上證所信息網絡有限公司和上海證券報共同舉辦“2017年四川轄區(qū)上交所上市公司投資者集體接待日”主題活動及“董秘值班周”活動，拉近投資者與上市公司的距離，取得了良好的教育、宣傳效果。

（二）推動機構加強宣傳，提高公眾風險識別能力

積極開展投資者教育宣傳活動，包括《證券期貨投資者適當性管理辦法》宣教活動、投資者保護“明規(guī)則、識風險”專項宣傳活動、防范非法集資宣傳月活動、“金融消費教育進校園”主題活動、債券投資者權益保護教育專項活動等，全年印制并發(fā)放投教產品19種，共計5000余份。

（三）協(xié)調溝通新聞媒體，及時反映工作動態(tài)

協(xié)調《四川日報》、《金融投資報》等主流媒體對四川資本市場發(fā)展狀況、轄區(qū)資本市場脫貧攻堅成效進行報道。探索利用微信等新媒體主動發(fā)布政府信息，定期轉發(fā)我會“雙微”聲音，凝聚市場共識。公眾號“四川資本市場”關注人數(shù)4204人，2017年共計發(fā)布信息176條，訪問量9.20萬次，累計閱讀數(shù)20.16萬次。

（四）指導協(xié)會完善陽光執(zhí)業(yè)信息公示平臺

為加強轄區(qū)市場環(huán)境建設，保護投資者合法權益, 以“促進信息公開透明”為核心，完善轄區(qū)證券期貨機構信息公示平臺，倡導機構“陽光執(zhí)業(yè)”，引入社會監(jiān)督機制，保障投資者知情權。通過協(xié)會網站和微信向社會公眾公示機構信息、從業(yè)人員信息、銷售金融產品信息以及轉銷戶等業(yè)務辦理流程等信息，2017年共公示機構信息518條，從業(yè)人員信息13398條，金融產品信息148440條。

四、因政府信息公開申請行政復議、提起行政訴訟情況

因政府信息公開申請收到行政復議1件，申請人撤回復議申請1件；收到行政訴訟3件，原告撤回起訴3件。

五、信息公開收費及減免情況

沒有以任何形式向政府信息公開申請人收取檢索、復制、郵寄等費用。

六、下一步工作　 

（一）繼續(xù)加大信息公開力度，完善重大突發(fā)事件應對工作機制，加強信息公開與新聞媒體輿論引導的互動，有效回應社會關切，穩(wěn)定市場預期。

（二）加大對社會關注度高、具有較高宣傳價值的重點案件的宣傳力度，發(fā)揮好典型案例的警示教育作用。積極利用各種信息發(fā)布平臺加強對投資者教育，提高投資者風險識別能力。

（三）梳理依申請公開辦理流程，加強與司法機關之間的溝通，學習借鑒相關部門工作經驗，妥善回應申請人信息公開訴求。

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