2011年，山西證監局著力推進轄區證券期貨市場監管信息公開工作，認真貫徹落實信息公開工作相關規定，緊緊圍繞和服務我局“求創新、強監管、促發展”工作方針，以制度建設為抓手，促進依法行政，提高監管透明度，圓滿完成了本年度監管信息公開工作。

 根據《中華人民共和國政府信息公開條例》第三十一條、第三十二條和《中國證券監督管理委員會證券期貨監督管理信息公開辦法（試行）》第十七條的有關規定，現將山西證監局2011年度監管信息公開工作有關情況公布如下：

 一、監管信息公開相關制度建設情況

 1、制定制度，形成體系

 2008年，山西證監局信息公開工作小組根據《中華人民共和國政府信息公開條例》、《中國證券監督管理委員會證券期貨監管信息公開辦法（試行）》起草制定了《山西證監局證券期貨監督管理信息公開實施辦法》（晉證監發[2008]120號），編制《山西證監局信息公開目錄》和《監管信息公開申請處理文書》，確定了我局“納入地方統計指標體系的監管信息”的具體內容和格式，初步形成了監管信息公開制度體系。過去幾年中，我局認真貫徹落實監管信息公開各類規章制度，較好地完成了各類監管信息公開工作。

 2、規范流程，有效公開

 2011年，我局嚴格執行信息公開工作流程，嚴謹規范、審慎穩妥地做好信息公開各項工作。對日常監管中產生的應納入公開范圍的監管信息，由各處信息員負責整理，嚴格在規定時間內報經處長、業務分管局長及信息公開工作分管局長層層把關審批，并由局定密責任人進行保密性審查，確保信息公開工作嚴密規范、準確無誤和及時高效。

 二、主動公開監管信息情況

 截至2011年底，我局共主動公開監管信息1059條。包括“證監局主題分類”欄目公開監管信息530條，“證監局文種體裁”欄目公開監管信息529條，其中“行政許可”欄目公開監管信息427條。

 三、其他情況

 截至2011年底，我局未出現依申請公開監管信息和不予公開監管信息情況，未出現咨詢處理情況，未出現因監管信息公開申請行政復議、提起行政訴訟情況，沒有產生政府支出與收費。

 四、監管信息公開工作存在的問題及改進措施

 過去的一年中，全局相關人員通力合作，積極協調配合，順利完成了監管信息公開工作。但由于人員配備緊張，我局外網“信息公開”欄目下“制度規范”和“風險提示”子欄目存在內容不夠豐富，更新不夠及時的問題。

 在今后的工作中，我局將加強監管信息工作的人員配備，選調有計算機背景的人員專門負責信息公開的欄目建設，逐步完善“信息公開”欄目，加緊充實、增補和更新有關內容。同時，要進一步強化信息公開工作責任意識，完善信息公開簽發制度、督導機制和工作流程，加強日常監管工作和信息公開工作的對接，全面、準確、及時向社會公布監管信息，不斷提高監管信息公開工作的時效性和質量。

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　  二○一二年三月二十八日