根據(jù)《中華人民共和國(guó)政府信息公開(kāi)條例》（以下簡(jiǎn)稱《條例》）有關(guān)規(guī)定，現(xiàn)公布中國(guó)證監(jiān)會(huì)山西監(jiān)管局2018年政府信息公開(kāi)工作年度報(bào)告。本報(bào)告內(nèi)容包括概述、主動(dòng)公開(kāi)信息情況、2018年政府信息公開(kāi)重點(diǎn)工作完成情況、依申請(qǐng)公開(kāi)信息情況、因信息公開(kāi)申請(qǐng)行政復(fù)議及提起行政訴訟情況、信息公開(kāi)支出與收費(fèi)情況、信息公開(kāi)工作存在的問(wèn)題及下一步工作。報(bào)告中所列數(shù)據(jù)的統(tǒng)計(jì)期限自2018年1月1日起至2018年12月31日止。

　  一、概述

2018年，我局認(rèn)真貫徹落實(shí)《中華人民共和國(guó)政府信息公開(kāi)條例》、《中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)證券期貨監(jiān)管信息公開(kāi)辦法（試行）》等有關(guān)規(guī)定和山西省政府的有關(guān)工作部署，立足投資者需求，加大信息主動(dòng)公開(kāi)力度，增強(qiáng)公開(kāi)意識(shí)，規(guī)范公開(kāi)程序，有效提高監(jiān)管透明度，信息公開(kāi)工作成效顯著。

　  二、主動(dòng)公開(kāi)政府信息情況

2018年，我局通過(guò)官方網(wǎng)站形式對(duì)外公開(kāi)政府信息263條，主動(dòng)公開(kāi)的政府信息主要涵蓋以下方面：

（一）監(jiān)管工作動(dòng)態(tài)信息

在“監(jiān)管工作”和“通知公告”欄目發(fā)布監(jiān)管新聞42條。主要包括我局重要監(jiān)管政策、監(jiān)管工作會(huì)議、市場(chǎng)主體培訓(xùn)、市場(chǎng)違法案件查處以及重點(diǎn)工作等情況。

（二）行政許可信息

制定行政許可事項(xiàng)清單并在我局官網(wǎng)發(fā)布，包含事項(xiàng)名稱、設(shè)定依據(jù)、實(shí)施機(jī)關(guān)等各項(xiàng)信息，便于社會(huì)監(jiān)督。對(duì)行政許可事項(xiàng)服務(wù)指南進(jìn)行修訂。

2018年，我局公開(kāi)行政許可決定事項(xiàng)12件，對(duì)擬上市輔導(dǎo)企業(yè)基本情況、進(jìn)展報(bào)告，證券期貨基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的行政許可受理及審核進(jìn)度情況每周予以更新發(fā)布。

（三）行政處罰信息

2018年，我局公開(kāi)行政處罰決定書(shū)4件。

（四）合法機(jī)構(gòu)名錄信息

在“監(jiān)管對(duì)象”欄目更新發(fā)布山西轄區(qū)證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)名錄、上市公司名錄、新三板掛牌公司名錄、私募基金管理人名錄等信息。

（五）市場(chǎng)統(tǒng)計(jì)信息

在“統(tǒng)計(jì)信息”欄目按月發(fā)布山西轄區(qū)證券期貨公司交易量、交易額以及證券期貨公司相關(guān)經(jīng)營(yíng)數(shù)據(jù)。

（六）投資者保護(hù)信息

2018年，我局在“投資者保護(hù)”欄目發(fā)布證券期貨投資者教育、打擊非法證券期貨活動(dòng)等投保知識(shí)信息112條。

三、2018年政府信息公開(kāi)重點(diǎn)工作完成情況

（一）繼續(xù)完善制度建設(shè)。《山西證監(jiān)局法律事務(wù)工作規(guī)程》（2018年修訂稿）明確將“我局依申請(qǐng)信息公開(kāi)的答復(fù)意見(jiàn)”納入需經(jīng)我局法制工作處認(rèn)定的事項(xiàng)，進(jìn)一步完善了信息公開(kāi)工作的制度規(guī)范。

（二）切實(shí)推進(jìn)資本市場(chǎng)監(jiān)管“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”。嚴(yán)格貫徹落實(shí)《山西證監(jiān)局推廣隨機(jī)抽查工作實(shí)施方案》（晉證監(jiān)發(fā)[2016]12號(hào)），2018年度我局累計(jì)開(kāi)展私募基金現(xiàn)場(chǎng)檢查對(duì)象隨機(jī)抽取，證券期貨基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)現(xiàn)場(chǎng)檢查對(duì)象隨機(jī)抽取，上市公司、審計(jì)機(jī)構(gòu)和公司債券發(fā)行人現(xiàn)場(chǎng)檢查對(duì)象隨機(jī)抽取等3次隨機(jī)抽取工作，抽查結(jié)果均第一時(shí)間在我局官網(wǎng)進(jìn)行了公示，切實(shí)加強(qiáng)事中事后監(jiān)管，提升了資本市場(chǎng)監(jiān)管透明度。

（三）配合做好信用山西“雙公示”工作。2018年度，我局繼續(xù)積極配合山西省發(fā)改委完成行政許可和行政處罰信息“雙公示”工作，通報(bào)“信用山西”系統(tǒng)累計(jì)錄入行政許可信息12條、行政處罰信息32條。

（四）進(jìn)一步豐富信息公開(kāi)內(nèi)容。2018年度，我局高度重視信息公開(kāi)工作，主動(dòng)公開(kāi)信息內(nèi)容進(jìn)一步豐富，為加大對(duì)我局行政權(quán)力的監(jiān)督力度，制定并公布了山西證監(jiān)局職權(quán)目錄和權(quán)力運(yùn)行流程圖，積極接受外部監(jiān)督。

（五）嚴(yán)格信息公開(kāi)工作流程。一是及時(shí)、準(zhǔn)確公開(kāi)監(jiān)管信息。對(duì)日常監(jiān)管中產(chǎn)生的應(yīng)納入公開(kāi)范圍的監(jiān)管信息，根據(jù)相關(guān)制度流程，及時(shí)向社會(huì)主動(dòng)公開(kāi)轄區(qū)證券期貨監(jiān)管信息，確保發(fā)布信息內(nèi)容準(zhǔn)確、格式規(guī)范，切實(shí)保障投資者的知情權(quán)、參與權(quán)和監(jiān)督權(quán)。二是以信息公開(kāi)手段促進(jìn)優(yōu)化行政許可工作機(jī)制。認(rèn)真落實(shí)證監(jiān)會(huì)關(guān)于取消和下放部分行政審批項(xiàng)目的要求，對(duì)公開(kāi)的《行政許可項(xiàng)目目錄》《申請(qǐng)材料目錄》和《備案項(xiàng)目指引》等進(jìn)行調(diào)整，堅(jiān)持每周在我局官網(wǎng)公示行政許可申請(qǐng)事項(xiàng)審核工作進(jìn)度，實(shí)現(xiàn)了審批環(huán)節(jié)信息的透明、公開(kāi)。三是完善依申請(qǐng)公開(kāi)工作流程，建立了受理、審查、處理、答復(fù)及保存?zhèn)洳榈雀鱾€(gè)環(huán)節(jié)的流程，能夠在依法依規(guī)的基礎(chǔ)上，較好地滿足投資者的特殊信息需求。四是嚴(yán)格信息公開(kāi)保密審查。深入貫徹中國(guó)證監(jiān)會(huì)《關(guān)于加強(qiáng)證券期貨監(jiān)管系統(tǒng)互聯(lián)網(wǎng)門(mén)戶網(wǎng)站信息發(fā)布保密審查工作的通知》精神，按照“誰(shuí)公開(kāi)、誰(shuí)審查、誰(shuí)負(fù)責(zé)”的原則，嚴(yán)格執(zhí)行政府信息公開(kāi)的事前審查制度。

（六）強(qiáng)化新聞?shì)浾撘龑?dǎo)。2018年度，我局積極配合證監(jiān)會(huì)做好“兩微一端”輿情監(jiān)督和發(fā)布工作；積極引導(dǎo)媒體做好資本市場(chǎng)新聞宣傳工作，舉辦2次“媒體走進(jìn)資本市場(chǎng)”主題宣傳活動(dòng)，全年編發(fā)各類(lèi)宣傳材料200余件，充分利用新媒體傳播優(yōu)勢(shì)，快速應(yīng)對(duì)輿情熱點(diǎn)，及時(shí)處置負(fù)面信息，營(yíng)造了良好的資本市場(chǎng)發(fā)展輿論環(huán)境；充分利用轄區(qū)四個(gè)證券期貨基金行業(yè)協(xié)會(huì)微信客戶端，向轄區(qū)市場(chǎng)主體、投資者持續(xù)做好信息發(fā)布和輿情引導(dǎo)。

四、依申請(qǐng)公開(kāi)政府信息情況

2018年，我局累計(jì)收到2件政府信息公開(kāi)申請(qǐng)，申請(qǐng)方式均為當(dāng)面申請(qǐng)，其中1起為申請(qǐng)公開(kāi)我局2015對(duì)轄區(qū)某監(jiān)管對(duì)象下發(fā)的行政監(jiān)管措施決定，經(jīng)研究我局決定予以公開(kāi)；1起為申請(qǐng)公開(kāi)轄區(qū)某上市公司申請(qǐng)上市時(shí)向我局提交的招股說(shuō)明書(shū)，經(jīng)研究我局認(rèn)為申請(qǐng)人申請(qǐng)公開(kāi)的信息已屬于公開(kāi)信息，并告知其獲取途徑。2件信息公開(kāi)申請(qǐng)均按時(shí)辦結(jié)。

　  五、行政復(fù)議和行政訴訟情況

2018年，我局信息公開(kāi)工作不存在被申請(qǐng)行政復(fù)議和行政訴訟的情況。

六、咨詢處理情況

2018年，我局未收到政府信息公開(kāi)方面相關(guān)咨詢。

七、支出與收費(fèi)情況

2018年，我局政府信息公開(kāi)支出全部納入日常辦公經(jīng)費(fèi)，按照證監(jiān)會(huì)相關(guān)經(jīng)費(fèi)管理制度進(jìn)行統(tǒng)一管理，全年支出主要集中在網(wǎng)站建設(shè)與維護(hù)、網(wǎng)絡(luò)通信與信息系統(tǒng)建設(shè)維護(hù)等方面。全年未發(fā)生因政府信息公開(kāi)工作產(chǎn)生的收費(fèi)情況。

　   八、存在的問(wèn)題和改進(jìn)措施

2018年，我局政府信息公開(kāi)工作存在的主要問(wèn)題是政府信息主動(dòng)公開(kāi)的途徑和范圍還需繼續(xù)適應(yīng)市場(chǎng)需求，依申請(qǐng)公開(kāi)監(jiān)管信息水平需進(jìn)一步提高。2019年，我局將繼續(xù)按照《條例》規(guī)定和國(guó)務(wù)院相關(guān)工作部署，推進(jìn)證券期貨監(jiān)管信息公開(kāi)，增強(qiáng)公開(kāi)實(shí)效，促進(jìn)轄區(qū)資本市場(chǎng)健康發(fā)展。