王聰：

經查，你在擔任上海大陸期貨有限公司大連營業部負責人期間，使用個人微信賬號向投資者發送包含對具體期貨品種分析、預測及建議內容的信息，未謹慎地在職權范圍內行使職權，違反了《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職管理辦法》（證監會令第202號）第三十三條的規定。

根據根據《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職管理辦法》第二條第三款、第四十四條第一項的規定，我局決定對你采取出具警示函的監督管理措施。

如果對本監督管理措施不服的，可以在收到本決定書之日起60日內向中國證券監督管理委員會提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監督管理措施不停止執行。

中國證券監督管理委員會上海監管局

                                                                         2025年5月27日

【打印】 【關閉窗口】