根據國務院《政府信息公開條例》及中國證監會《證券期貨監管信息公開辦法（試行）》有關規定，現將上海證監局2016年政府信息公開工作情況公布如下：

　　一、主動公開監管信息情況

　?。ㄒ唬┮劳芯W站，及時更新和豐富主動公開內容。一是繼續堅持信息公開與行政審批工作相結合，對行政審批項目的依據、條件、程序以及申請需要提交的材料目錄都在我局網站予以公開。二是定期發布滬市股票、債券、基金和期貨的交易情況以及上海轄區監管對象名錄。三是新增公開上市公司行政監管措施。2016年，上海證監局在中國證監會政府信息公開目錄平臺上公開機構職能1條、通知公告21條、辦事指南12條、監管對象名錄128條、統計信息44條、上市公司行政監管措施決定書14份。

　　（二）優化行政許可、行政處罰和行政監管措施公示審批流程，加大信息公開力度，提高監管透明度。自2016年3月1日起，上海證監局在行政許可決定、行政處罰決定作出之日起5個工作日內在網站公布。2016年，上海證監局在中國證監會政府信息公開目錄平臺上公開行政許可156條、行政處罰決定書8份、行政監管措施決定書27份。

　　此外，上海證監局還積極發布重要監管工作動態新聞46條，主要包括重要會議精神、轄區資本市場發展動態、投資者保護宣傳、監管協作以及我局重點工作進展等情況。

　　二、依申請公開政府信息和不予公開政府信息情況

　　2016年，上海證監局進一步優化依申請公開政府信息會商工作制度，確保信息公開申請回復合法合規。全年共收到20位申請人提出的56件政府信息公開申請，其中當面申請10件，以信函方式申請46件。上海證監局均已按規定進行了受理和答復，具體包括：同意公開答復11件，不同意公開答復17件（主要為咨詢事項，不是《條例》所指的政府信息），不屬于本行政機關公開8件，申請信息不存在18件，告知做出更改補充2件。

　　三、信息公開的收費及減免情況

　　2016年，上海證監局未出現因依申請公開政府信息產生的收費和費用減免情況。

　　四、因政府信息公開申請行政復議、提起行政訴訟情況

　　2016年，上海證監局不存在因政府信息公開被申請行政復議、提起行政訴訟的情況。

　　五、信息公開工作存在的主要問題及改進情況

　　2016年，上海證監局繼續落實政府信息公開工作要求，取得了一定成效，但也存在需要進一步豐富主動信息公開內容、優化依申請公開辦理程序等問題。

　　2017年，上海證監局將繼續按照《條例》規定和證監會相關工作部署，梳理完善制度，優化工作流程，力爭信息公開工作更加高效、規范，切實保障市場參與者的知情權，提高監管工作的透明度。