北京天相財富管理顧問有限公司山東分公司：

經查，你單位存在任用未在中國證券業協會登記的人員從事營銷、客服工作的問題。針對該問題，我局曾于2023年12月22日對你單位采取出具警示函的行政監管措施，但你單位未整改，反映出你單位在合規管理和風險控制方面存在缺陷和不足，無法與你單位服務方式、業務規模相適應。

上述行為違反了《證券投資顧問業務暫行規定（2020年10月修訂）》（證監會公告〔2020〕66號）第十條的規定。根據《證券投資顧問業務暫行規定》第三十二條的規定，我局決定對你單位采取暫停新增客戶監管措施，責令你單位在收到本決定之日起暫停新增客戶3個月。

你單位應在收到本決定之日起，暫停新增客戶3個月，并立即開展全面整改工作，嚴格落實相關法律、行政法規和中國證監會規定的要求，完善內部控制，切實提高合規管理水平。在暫停新增客戶期間，你單位應當每月向我局提交書面整改報告。暫停新增客戶期滿后，你單位應當向我局書面申請，經我局整改驗收完成后，方可新增客戶。

如對本行政監管措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內向中國證券監督管理委員會提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監督管理措施不停止執行。

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