當事人：段盼盼，女，1991年6月出生，時任光大期貨有限公司淄博營業(yè)部客戶經(jīng)理，住址：山東省濟寧市魚臺縣。

依據(jù)《中華人民共和國期貨和衍生品法》（以下簡稱《期貨和衍生品法》）的有關(guān)規(guī)定，我局對段盼盼期貨從業(yè)人員違法違規(guī)交易行為進行了立案調(diào)查，依法向當事人告知了作出行政處罰的事實、理由、依據(jù)及當事人依法享有的權(quán)利，當事人未提出陳述、申辯意見，也未要求聽證。本案現(xiàn)已調(diào)查、辦理終結(jié)。

經(jīng)查明，段盼盼存在以下違法事實：

      2018年6月15日至11月25日，段盼盼任光大期貨有限公司淄博營業(yè)部（籌）客戶經(jīng)理；2018年11月26日至2024年7月10日，任光大期貨有限公司淄博營業(yè)部客戶經(jīng)理，主要從事市場開發(fā)工作。2018年6月22日，段盼盼在中國期貨業(yè)協(xié)會登記為光大期貨有限公司淄博營業(yè)部員工，從業(yè)資格證號為F3047466。2024年8月1日，光大期貨有限公司向中國期貨業(yè)協(xié)會提交了注銷段盼盼從業(yè)資格的申請，段盼盼期貨從業(yè)資格被注銷。因此，段盼盼自2018年6月22日至2024年7月10日為期貨從業(yè)人員，其中2022年8月1日至2024年7月10日屬于《期貨和衍生品法》（2022年8月1日起施行）第五十三條規(guī)定的禁止參與期貨交易的人員。

劉某康在光大期貨有限公司淄博營業(yè)部的期貨賬戶，自2020年5月25日開立至2024年1月5日，均由段盼盼單獨控制并使用。其中，2022年8月8日至2024年1月5日，段盼盼控制并使用劉某康期貨賬戶，共轉(zhuǎn)入資金2,470,450元、轉(zhuǎn)出資金693,425元，交易共123,299手、22,762筆，成交金額175,556,573元，扣除交易稅費后累計虧損1,659,509元。上述交易由段盼盼決策并操作下單，交易主要資金來源和去向為段盼盼，交易虧損由段盼盼承擔。

上述違法事實，有詢問筆錄、情況說明、銀行轉(zhuǎn)賬記錄、期貨賬戶交易記錄等證據(jù)證明，足以認定。

作為期貨從業(yè)人員，段盼盼自2022年8月8日至2024年1月5日期間從事期貨交易的行為，違反了《期貨和衍生品法》第五十三條禁止期貨從業(yè)人員參與期貨交易的規(guī)定，構(gòu)成《期貨和衍生品法》第一百三十一條所述情形。

根據(jù)當事人違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)《期貨和衍生品法》第一百三十一條的規(guī)定，我局決定：對段盼盼給予警告，并處罰款25萬元。

當事人應自收到本處罰決定書之日起15日內(nèi)，將罰款匯交中國證券監(jiān)督管理委員會開戶銀行：中信銀行北京分行營業(yè)部，賬號：7111010189800000162，由該行直接上繳國庫，并將注有當事人名稱的付款憑證復印件送中國證券監(jiān)督管理委員會行政處罰委員會辦公室和我局備案。當事人如果對本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會申請行政復議（行政復議申請可以通過郵政快遞寄送至中國證券監(jiān)督管理委員會法治司），也可在收到本處罰決定書之日起6個月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復議和訴訟期間，上述決定不停止執(zhí)行。

 

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