2013年，我局按照監(jiān)管信息公開工作的各項(xiàng)要求，不斷完善工作機(jī)制，加強(qiáng)協(xié)調(diào)配合，認(rèn)真做好監(jiān)管信息主動公開工作，審慎辦理監(jiān)管信息依申請公開事項(xiàng)，依法保障公眾知情權(quán)、參與權(quán)和監(jiān)督權(quán)，監(jiān)管工作透明度進(jìn)一步加大。

一、加強(qiáng)學(xué)習(xí)培訓(xùn)，增強(qiáng)責(zé)任意識

隨著資本市場參與者的日趨成熟及其法律意識、維權(quán)意識的不斷增強(qiáng)，相關(guān)各方對監(jiān)管信息公開工作提出了更高要求。我局通過加強(qiáng)培訓(xùn)、分析研究等方式，促進(jìn)全局干部不斷提高監(jiān)管信息公開工作水平。一是組織對《國務(wù)院辦公廳關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)政府信息公開回應(yīng)社會關(guān)切提升政府公信力的意見》（國辦發(fā)[2013]100號）精神和要求進(jìn)行學(xué)習(xí)，增強(qiáng)全局干部對監(jiān)管信息公開工作重要性的認(rèn)識。二是將監(jiān)管信息公開工作列入全局年度重點(diǎn)調(diào)研課題，加強(qiáng)對監(jiān)管信息公開工作中新情況新問題的研究。三是及時將會系統(tǒng)新聞宣傳、信息公開、行政復(fù)議訴訟培訓(xùn)會議精神及培訓(xùn)內(nèi)容進(jìn)行全面梳理，以會議通報(bào)的方式供全局干部學(xué)習(xí)，要求大家提高依法行政水平，依法合規(guī)開展監(jiān)管信息公開工作。

二、主動公開監(jiān)管信息工作情況

（一）局互聯(lián)網(wǎng)站主動公開監(jiān)管信息情況。我局主動公開的監(jiān)管信息包括局內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)、工作職責(zé)和聯(lián)系方式，行政許可備案事項(xiàng)審批依據(jù)和辦理指引，行政許可事項(xiàng)審核進(jìn)展情況和審核結(jié)果，轄區(qū)監(jiān)管對象名錄，轄區(qū)證券期貨市場統(tǒng)計(jì)信息等。2013年我局主動公開監(jiān)管信息246條，其中行政許可事項(xiàng)145條，納入國家統(tǒng)計(jì)指標(biāo)體系的證券期貨市場統(tǒng)計(jì)信息56條。

（二）發(fā)布新聞情況。2013年，我局繼續(xù)通過發(fā)布新聞通稿、邀請新聞媒體參會等方式發(fā)布信息，全年共發(fā)布新聞稿件12篇。

三、監(jiān)管信息依申請公開工作情況

我局2013年共收到公開監(jiān)管信息申請3件，均按規(guī)定出具了答復(fù)意見。在依申請公開事項(xiàng)辦理中，我局一是在信息公開工作牽頭處室設(shè)立監(jiān)管信息公開崗，并實(shí)行AB角制度，由專人負(fù)責(zé)依申請公開接收、轉(zhuǎn)辦等相關(guān)工作。二是加強(qiáng)工作機(jī)制建設(shè)，建立了全程溝通、法制處室審核把關(guān)等工作機(jī)制并不斷完善。在內(nèi)部溝通方面，接收階段牽頭處室及時與承辦處室溝通申請內(nèi)容是否明確；辦理階段牽頭處室及時提醒承辦處室辦結(jié)時間，承辦處室及時告知牽頭處室延期、征求第三方意見等情況；答復(fù)階段，承辦處室履行審批程序后，及時告知牽頭處室出具告知書。法律審查方面，局內(nèi)承辦處室遇到疑難復(fù)雜問題，或者由信訪引發(fā)的信息公開問題時，由法制處室進(jìn)行審核把關(guān)，必要時提交法律專業(yè)小組討論。

四、監(jiān)管信息公開行政復(fù)議訴訟情況

2013年，我局對一件長期信訪轉(zhuǎn)信息公開提起行政復(fù)議事項(xiàng)進(jìn)行了答復(fù)，對兩件提起行政訴訟（兩個申請人申請內(nèi)容相同，法院分別審理）的依申請公開事項(xiàng)進(jìn)行了應(yīng)訴答辯，行政復(fù)議決定、行政訴訟一審二審判決均維持了我局監(jiān)管信息公開告知書答復(fù)意見。

五、存在的主要問題及改進(jìn)情況

在監(jiān)管信息公開工作開展中，我局積累了一些經(jīng)驗(yàn)，也取得了一定的成效。但隨著監(jiān)管信息公開工作力度的不斷加大，我局在工作中面臨的新情況新問題增多，這對全局相關(guān)政策規(guī)定把握執(zhí)行水平提出了更高要求。對此，我局一是從規(guī)范和監(jiān)督兩個層面入手，保障監(jiān)管工作依法合規(guī)開展，保證監(jiān)管信息能夠經(jīng)得起“公開”考驗(yàn)，夯實(shí)監(jiān)管信息公開工作基礎(chǔ)。二是在堅(jiān)持依法合規(guī)的前提下，注意加強(qiáng)與申請人的及時有效溝通，提高工作效率和效果。對申請人對答復(fù)有異議的，我局在告知書闡明原因的基礎(chǔ)上耐心向其解釋做出部分公開、不予公開答復(fù)的依據(jù)，爭取申請人的理解。三是對工作中遇到的新情況新問題及時研究分析，及時形成明確的處理意見和建議，促進(jìn)全局干部提高工作水平。