2023年，全省上市公司面對(duì)復(fù)雜多變的形勢(shì)，專注主業(yè)，扎實(shí)經(jīng)營(yíng)，工作難中求成，生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)總體運(yùn)行平穩(wěn)，高質(zhì)量發(fā)展的基礎(chǔ)不斷夯實(shí)，可持續(xù)發(fā)展能力不斷提升。

    一是上市公司基本盤地位不斷鞏固。2023年全省新增上市公司7家，轄區(qū)上市公司達(dá)到82家，數(shù)量居全國(guó)第15位、西北第一。2023年前三季度，陜西上市公司總資產(chǎn)20,124.99億元，凈資產(chǎn)5,799.49億元，實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入5,745.16億元，歸母凈利潤(rùn)487.18億元，較疫情前的2019年同期分別增長(zhǎng)106.52%、52.62%、184.55%、180.88%，整體取得恢復(fù)性增長(zhǎng)。作為陜西省實(shí)體經(jīng)濟(jì)的主力軍，陜西煤業(yè)、航發(fā)動(dòng)力、中國(guó)西電等上市公司均為陜西能源化工及高端裝備制造等主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)的鏈主企業(yè)，持續(xù)加大研發(fā)投入力度，傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)煥發(fā)新的生機(jī)。值得注意的是，資本市場(chǎng)的陜西航空制造業(yè)板塊實(shí)力凸顯，涉及航空制造全產(chǎn)業(yè)鏈的上市公司共有15家，市值2861.53億元，數(shù)量和市值位居全國(guó)第一，使得陜西省擁有全國(guó)唯一一個(gè)國(guó)家級(jí)航空制造產(chǎn)業(yè)集群。另外，隆基綠能自2012年上市以來(lái)成長(zhǎng)為千億以上市值的全球產(chǎn)業(yè)龍頭，成為陜西乃至全國(guó)民營(yíng)上市公司跨越式發(fā)展的典型。

    二是上市公司整體結(jié)構(gòu)持續(xù)優(yōu)化。除陜西能源外，2023年上市過(guò)會(huì)公司均為“硬科技”“三創(chuàng)四新”“專精特新”企業(yè)。目前，轄區(qū)具有核心競(jìng)爭(zhēng)力和市場(chǎng)影響力的戰(zhàn)略性新興行業(yè)、國(guó)家級(jí)“專精特新”小巨人企業(yè)34家，占轄區(qū)公司總數(shù)的41.46%，轄區(qū)上市公司去年三季度平均研發(fā)投入強(qiáng)度達(dá)5.82%，高出全國(guó)同期平均水平3.8個(gè)百分點(diǎn)。近期，省政府發(fā)布了2023年度科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)勵(lì)決定，藍(lán)曉科技、美暢新材獲得創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)秦創(chuàng)原貢獻(xiàn)獎(jiǎng)，還有17家上市公司及其下屬子公司獲得陜西省技術(shù)發(fā)明獎(jiǎng)、科學(xué)技術(shù)進(jìn)步獎(jiǎng)等獎(jiǎng)項(xiàng)，轄區(qū)上市公司不斷增長(zhǎng)的創(chuàng)新投入，不斷涌現(xiàn)的科研成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目，為高質(zhì)量發(fā)展積蓄動(dòng)能，日益成為培育和發(fā)展新質(zhì)生產(chǎn)力的主力軍。

三是上市公司資本運(yùn)作和回報(bào)投資者意識(shí)增強(qiáng)。2023年全省上市公司通過(guò)IPO、定向增發(fā)及發(fā)行可轉(zhuǎn)債等實(shí)現(xiàn)直接融資297.88億元，按可比口徑同比增長(zhǎng)44.67%，其中7家公司實(shí)現(xiàn)IPO融資116.59億元，8家上市公司實(shí)現(xiàn)再融資181.29億元，分別占當(dāng)期融資總額的３９.１４%、６０.８６%。轄區(qū)上市公司發(fā)揮并購(gòu)重組主渠道作用，節(jié)能環(huán)境深入落實(shí)綠色低碳戰(zhàn)略要求，清理低效資產(chǎn)后收購(gòu)控股股東垃圾焚燒板塊資產(chǎn)，完成實(shí)施行政許可類資產(chǎn)重組1單，并購(gòu)重組規(guī)模100.89億元，培育新的業(yè)務(wù)增長(zhǎng)點(diǎn)。目前，中航電測(cè)、烽火電子正在實(shí)施重大資產(chǎn)重組。另外，中國(guó)西電、西部材料分別分拆西高院上市科創(chuàng)板、天力復(fù)合上市北交所，實(shí)現(xiàn)優(yōu)質(zhì)資產(chǎn)專業(yè)化運(yùn)營(yíng)。上市公司回報(bào)能力顯著增強(qiáng)，陜西上市公司近三年累計(jì)現(xiàn)金分紅總額734.08億元，分紅融資比100.43%，其中2021年、2022年分紅總額連續(xù)超過(guò)股權(quán)融資額。2023年實(shí)現(xiàn)現(xiàn)金分紅總額達(dá)到337.48億元，同比增長(zhǎng)49.31%，再創(chuàng)新高。個(gè)別長(zhǎng)年不分紅的公司開(kāi)展了中期分紅。為穩(wěn)定市場(chǎng)、提振投資者信心，去年還有31家公司實(shí)施或計(jì)劃實(shí)施股份回購(gòu)、增持，投入資金上限28.43億元。獨(dú)立董事新規(guī)實(shí)施半年來(lái)，轄區(qū)部分獨(dú)立董事在年報(bào)審計(jì)、公司現(xiàn)金分紅、督促大股東履行業(yè)績(jī)承諾、高管聘任等方面通過(guò)發(fā)函、投出異議票等方式更加獨(dú)立、更加主動(dòng)地發(fā)揮其專業(yè)、制衡的作用，積極履職維護(hù)中小股東利益。

    四是上市公司風(fēng)險(xiǎn)防范和化解工作取得顯著成效。陜西證監(jiān)局持續(xù)監(jiān)測(cè)、分析和預(yù)警重點(diǎn)上市公司風(fēng)險(xiǎn)，提高風(fēng)險(xiǎn)分類精準(zhǔn)度，強(qiáng)化對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和可疑類公司的年報(bào)監(jiān)管和現(xiàn)場(chǎng)檢查。2023年，累計(jì)對(duì)17家上市公司下發(fā)審計(jì)監(jiān)管備忘錄，開(kāi)展現(xiàn)場(chǎng)審計(jì)督導(dǎo)20余家次，對(duì)轄區(qū)公司年報(bào)審核實(shí)現(xiàn)全覆蓋，針對(duì)審閱發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題下發(fā)監(jiān)管問(wèn)詢函、關(guān)注函22件，對(duì)5家公司開(kāi)展問(wèn)題導(dǎo)向檢查、2家公司進(jìn)行“雙隨機(jī)”檢查，違法線索發(fā)現(xiàn)和預(yù)警能力穩(wěn)步改善；堅(jiān)持市場(chǎng)化法治化方向，推動(dòng)上市公司通過(guò)破產(chǎn)重整、資產(chǎn)重組、定增及退市等途徑化解風(fēng)險(xiǎn)。2023年，1家平穩(wěn)退市，2家公司退市風(fēng)險(xiǎn)得到化解，轄區(qū)風(fēng)險(xiǎn)公司占比保持在6%的低位，上市公司重點(diǎn)領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)化解取得階段性成果。

五是上市公司違法違規(guī)“零容忍”的氛圍更加濃厚。2023年，陜西證監(jiān)局對(duì)財(cái)務(wù)造假、違規(guī)減持等各類違法違規(guī)行為從嚴(yán)從快從重處理，推動(dòng)監(jiān)管長(zhǎng)牙帶刺、有棱有角，切實(shí)讓制度有威懾，讓違規(guī)主體有痛感。全年針對(duì)上市公司及相關(guān)主體違法違規(guī)行為，累計(jì)出具警示函31份、責(zé)令改正措施8份、日常監(jiān)管函22份，對(duì)重大違規(guī)線索移送稽查立案3家次，違法行為涉及上市公司等主體24家次，控股股東、實(shí)際控制人和董監(jiān)高人員62人次。全面強(qiáng)化財(cái)務(wù)造假案件查處力度，對(duì)2家公司涉嫌財(cái)務(wù)造假違法線索移送稽查立案；重點(diǎn)監(jiān)管資金占用和違規(guī)擔(dān)保行為，對(duì)2家公司大股東侵占上市公司利益行為采取責(zé)令改正措施，對(duì)主要責(zé)任人員依法從重追責(zé)；著力整治違規(guī)減持、短線交易等市場(chǎng)亂象，對(duì)2家公司大股東、高管人員違規(guī)減持行為責(zé)令改正并督促購(gòu)回減持股票，對(duì)1家公司大股東違規(guī)減持移送稽查立案，對(duì)1家公司大股東超比例持股未披露行為移送稽查初步調(diào)查，對(duì)8名高管短線交易出具警示函的監(jiān)管措施；從嚴(yán)處理概念炒作相關(guān)信息披露違規(guī)，針對(duì)1家公司互動(dòng)平臺(tái)相關(guān)信息發(fā)布不準(zhǔn)確引發(fā)股價(jià)異動(dòng)，快查快處并迅速平息股價(jià)異動(dòng)。