警惕投資顧問誤導性宣傳

來源：中國證監會

《中華人民共和國證券法》（以下簡稱《證券法》）第五十六條第二款“禁止證券交易場所、證券公司、證券登記結算機構、證券服務機構及其從業人員，證券業協會、證券監督管理機構及其工作人員，在證券交易活動中作出虛假陳述或者信息誤導”;第一百九十三條第二款“違反本法第五十六條第二款的規定，在證券交易活動中作出虛假陳述或者信息誤導的，責令改正，處以二十萬元以上二百萬元以下的罰款；屬于國家工作人員的，還應當依法給予處分。”

案例1：

2021年7月至8月期間，多名M證券投資咨詢公司員工在營銷過程中，向投資者發送“下午跨周金股開始建倉，下周有望沖擊漲停”“下午短線4號金股布局，明早同樣大陽飆升沖擊漲停，若您10萬跟上，明天凈賺1萬元”“現在我在安排專案布局的名額，短線收益在28%-35%左右......”等內容的微信。相關營銷行為通過M公司為員工配備的工作手機、企業微信開展，相關微信話術模式類似、內容有一定重復，向投資者發送的相關信息內容具有明顯誤導性，M公司在證券交易活動中作出信息誤導。

M公司上述行為違反《證券法》第五十六條第二款規定，構成《證券法》第一百九十三條第二款所述“在證券交易活動中作出虛假陳述或者信息誤導”的違法行為。依據《證券法》第一百九十三條第二款的規定，監管部門決定：對M公司責令改正，并處以八十萬元罰款。

案例2：

2021年7月至8月期間，多名Q證券投資咨詢公司員工在營銷過程中，向投資者發送“跟投布局最后一個半小時，您錯過這一次，有可能就是錯過30%50%甚至更高”“無論行情如何演繹，我們都將為您的投資保駕護航！行情好多做多賺，行情差少做少賺…”“…我們跟投的股票收益沒有低于百分之30的”等內容的微信。相關營銷行為使用Q公司為員工配備的工作手機、企業微信，相關信息內容具有明顯誤導性，Q公司在證券交易活動中作出信息誤導。

Q公司上述行為違反《證券法》第五十六條第二款規定，構成《證券法》第一百九十三條第二款所述“在證券交易活動中作出虛假陳述或者信息誤導”的違法行為。依據《證券法》第一百九十三條第二款的規定，監管部門決定：對Q公司責令改正，并處以八十萬元罰款。