根據(jù)《中華人民共和國(guó)政府信息公開條例》（以下簡(jiǎn)稱《條例》）第三十一條、三十二條和《中國(guó)證監(jiān)會(huì)證券期貨監(jiān)管信息公開辦法（試行）》（以下簡(jiǎn)稱《辦法》）第十七條的有關(guān)規(guī)定，現(xiàn)將中國(guó)證券監(jiān)督委員會(huì)陜西監(jiān)管局2012年度監(jiān)管信息公開有關(guān)情況公布如下：

一、監(jiān)管信息公開規(guī)章制度建設(shè)情況

一是修訂完善我局互聯(lián)網(wǎng)站管理和信息發(fā)布工作制度，進(jìn)一步明確了監(jiān)管信息的提供、審核、發(fā)布和維護(hù)等各環(huán)節(jié)的責(zé)任和工作要求。完善行政許可審核程序，強(qiáng)化復(fù)核力度。二是梳理監(jiān)管職責(zé)，發(fā)布了證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)行政許可項(xiàng)目目錄和基金管理公司行政許可目錄，以及證券公司變更境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)場(chǎng)所備案事項(xiàng)的工作程序和基金銷售業(yè)務(wù)資格核準(zhǔn)等辦事指南，為市場(chǎng)主體申請(qǐng)行政許可和報(bào)備提供了便利。三是監(jiān)管信息公開范圍進(jìn)一步擴(kuò)大，主動(dòng)公開轄區(qū)上市公司現(xiàn)金分紅、股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票等情況。四是建立監(jiān)管信息公開工作通報(bào)制度，持續(xù)督促指導(dǎo)全局依法做好監(jiān)管信息工作。

二、監(jiān)管信息主動(dòng)公開情況

我局主動(dòng)公開的監(jiān)管信息范圍包括機(jī)構(gòu)職能、制度規(guī)范、通知公告、行政許可（含證券類行政許可審核進(jìn)展）、辦事指南、監(jiān)管對(duì)象、統(tǒng)計(jì)信息、風(fēng)險(xiǎn)提示及年度報(bào)告等9大類。截止2012年12月31日，我局主動(dòng)公開監(jiān)管信息180條,其中行政許可類142 項(xiàng)、監(jiān)管對(duì)象12項(xiàng)、通知公告8項(xiàng)、統(tǒng)計(jì)信息11項(xiàng)、辦事指南6項(xiàng)、年度報(bào)告1項(xiàng)。

三、依申請(qǐng)公開監(jiān)管信息情況

2012年，我局共受理監(jiān)管信息公開申請(qǐng)16件，全部依法合規(guī)予以及時(shí)回復(fù)。

四、依申請(qǐng)公開收費(fèi)情況

我局按照《條例》的有關(guān)規(guī)定，目前暫未對(duì)信息公開申請(qǐng)人進(jìn)行收費(fèi)，待證監(jiān)會(huì)出臺(tái)依申請(qǐng)公開收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)后，再研究制定相關(guān)收費(fèi)項(xiàng)目及金額。

五、申請(qǐng)行政復(fù)議、提起行政訴訟情況

2012年我局未收到因申請(qǐng)監(jiān)管信息公開提起的行政復(fù)議或行政訴訟。

六、監(jiān)管信息公開工作存在的主要問題及整改措施

（一）存在的問題

依申請(qǐng)公開數(shù)量和主體類型雖有所增加，但社會(huì)公眾對(duì)政府信息公開工作了解不夠深入，申請(qǐng)監(jiān)管信息公開的參與度不高，監(jiān)管信息公開工作的宣傳有待進(jìn)一步加強(qiáng)。

（二）整改措施

繼續(xù)加大信息公開工作的宣傳力度，進(jìn)一步擴(kuò)大信息公開工作影響力，提高社會(huì)公眾參與意識(shí)。

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　    二〇一三年一月十六日