據上海一中法院公眾號,近日,上海市第一中級人民法院一審公開宣判全國首例以所謂私募“FOF基金”形式提供場外配資,非法經營證券融資業務案件,以非法經營罪對被告人李某判處有期徒刑六年,并處罰金人民幣六百萬元;對被告人蔣某判處有期徒刑五年六個月,并處罰金人民幣五百五十萬元;對被告人葛某判處有期徒刑一年九個月,并處罰金人民幣一百萬元。

2015年至2022年,被告人李某、蔣某在沒有證券融資融券業務資質的情況下,利用分別實際控制的公司,安排被告人葛某等業務員招攬客戶,從客戶處收取保證金,以1:1至1:15不等的杠桿比例為客戶尋求場外配資,通過出借個人證券賬戶或利用公司發行的私募基金產品下投至客戶實際控制的私募基金產品(以下簡稱“FOF基金”)等方式,將場外配資提供給客戶用于買賣證券,從中賺取息差直至案發。在此期間,李某、蔣某以上述方式為客戶提供場外配資共計7.4億余元,賺取息差1100余萬元;葛某作為業務人員,參與場外配資4.7億余元。