中國建設銀行股份有限公司青海省分行:

經查,你行基金銷售業務存在以下違規行為:

部分分支機構基金銷售業務負責人未取得基金從業資格,負責基金銷售業務的合規風控人員未取得基金從業資格,違反了《公開募集證券投資基金銷售機構監督管理辦法》(證監會令第175號,以下簡稱《銷售辦法》)第八條第四款、第二十六條和《關于實施〈公開募集證券投資基金銷售機構監督管理辦法〉的規定》(證監會公告〔2020〕58號)第十七條第一款的規定。

根據《銷售辦法》第五十三條的規定,我局決定對你行采取責令改正的行政監管措施。你行應高度重視,嚴格對照基金銷售相關法律法規,采取切實有效的整改措施落實整改,并于本監管措施下發之日起90日內向我局提交書面整改報告。

如果對本行政監管措施不服,可以在收到本決定書之日起60日內向中國證券監督管理委員會提出行政復議申請,也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間,上述行政監管措施不停止執行。

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