青海華鼎實業股份有限公司、安吉十樣錦企業管理合伙企業(有限合伙)、安吉馳陽科技產業發展合伙企業(有限合伙)、菏澤谷雨牡丹生物科技有限公司、廣州市南方醫康生物科技有限公司、山東飛得更高文化傳播有限公司、王封、吳偉、牛月遷:

經查,青海華鼎實業股份有限公司(以下簡稱青海華鼎或公司)2024年4月16日披露《關于自查非經營性資金占用情況及整改報告的公告》和《關于青海華鼎非經營性資金占用及其他關聯資金往來情況匯總表的專項審計報告》顯示,2023年5月至12月期間,公司實際控制人王封控制的安吉十樣錦企業管理合伙企業(有限合伙)等公司、公司控股子公司股東廣州市南方醫康生物科技有限公司、公司董事吳偉控制的山東飛得更高文化傳播有限公司等關聯方累計發生非經營性占用公司資金2,679.90萬元,占2023年公司經審計凈資產的3.68%。截至2023年12月31日,已歸還前述非經營性占用資金本金,公司根據資金占用金額、資金占用天數按6%的年化利率于2024年2月收取累計利息42.58萬元。

根據《關于青海華鼎非經營性資金占用及其他關聯資金往來情況匯總表的專項審計報告》,公司實際控制人王封控制的安吉十樣錦企業管理合伙企業(有限合伙)、安吉馳陽科技產業發展合伙企業(有限合伙)和菏澤谷雨牡丹生物科技有限公司2023年度非經營性占用公司資金累計發生金額(不含利息)分別為1,880.00萬元、100.00萬元和403.60萬元。控股子公司股東廣州市南方醫康生物科技有限公司和公司董事吳偉控制的山東飛得更高文化傳播有限公司2023年度非經營性占用公司資金累計發生金額(不含利息)分別為26.30萬元和270.00萬元。

上述行為違反《上市公司信息披露管理辦法》(證監會令第182號)第三條和《上市公司監管指引第8號——上市公司資金往來、對外擔保的監管要求》(證監會公告〔2022〕26號)第三條、第五條的規定。公司時任董事長王封、董事吳偉、總裁兼財務總監牛月遷未勤勉盡責,違反《上市公司信息披露管理辦法》(證監會令第182號)第四條、第五十一條的規定,對上述違規行為負有主要責任。

根據《上市公司信息披露管理辦法》(證監會令第182號)第五十二條和《上市公司監管指引第8號——上市公司資金往來、對外擔保的監管要求》(證監會公告〔2022〕26號)第二十三條的規定,我局決定對青海華鼎、安吉十樣錦企業管理合伙企業(有限合伙)、安吉馳陽科技產業發展合伙企業(有限合伙)、菏澤谷雨牡丹生物科技有限公司、廣州市南方醫康生物科技有限公司、山東飛得更高文化傳播有限公司、王封、吳偉、牛月遷采取出具警示函措施,并記入證券期貨市場誠信檔案。

你公司及相關責任人員應認真吸取教訓,加強內部管理,切實提升規范運作意識和信息披露質量,堅決維護上市公司利益,杜絕再次發生此類違規行為,并于收到本決定書之日起30日內向我局提交書面整改報告。

如果對本行政監督管理措施不服,可以在收到本決定書之日起60日內向中國證券監督管理委員會提出行政復議申請,也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間,上述行政監督管理措施不停止執行。

青海證監局

2024年6月6日

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