西寧城市投資管理有限公司、張定申:

經(jīng)查,你公司在公司債券發(fā)行環(huán)節(jié),與第三方機(jī)構(gòu)合作,認(rèn)購第三方機(jī)構(gòu)名下私募基金,存在由第三方機(jī)構(gòu)協(xié)調(diào)其他投資人認(rèn)購債券、其名下私募基金在二級市場承接的行為。

上述行為違反了《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》(證監(jiān)會令第180號)第四十五條規(guī)定。公司時任董事長張定申對上述行為負(fù)有主要責(zé)任。根據(jù)《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》(證監(jiān)會令第180號)第六十八條的規(guī)定,我局決定對你公司、張定申采取出具警示函的行政監(jiān)管措施,并記入證券期貨市場誠信檔案。

如果對本監(jiān)督管理措施不服,可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請,也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間,上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

青海證監(jiān)局

2024年5月17日

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