根據《中華人民共和國政府信息公開條例》（以下簡稱《條例》）和《中國證券監督管理委員會證券期貨監督管理信息公開辦法（試行）》（以下簡稱《辦法》）的有關規定，現將中國證監會青海監管局2013年度監管信息公開有關情況公布如下：

一、監管信息公開制度建設情況　　

為全面做好轄區證券期貨監管信息公開工作，根據《政府信息公開條例》（以下簡稱《條例》）和《中國證券監督管理委員會證券期貨監督管理信息公開辦法（試行）》（以下簡稱《辦法》）的有關規定，結合轄區實際，我局明確了監管信息公開的主要任務、內容范圍、審批程序、公開流程、職責分工等工作環節。同時，進一步細化了我局信息公開保密審查工作領導責任制、信息發布保密審查機制和程序，確保做到公開信息不涉密、涉密信息不公開，使我局監管信息工作開展有序化和規范化，為監管信息公開工作提供了制度保障。　　

二、主動公開監管信息情況　　

2013年度，我局在外網網站共發布、更新各類信息27條，其中發布行政許可事項信息6條、綜合政務信息條7條、轄區證券期貨市場統計信息11條；更新監管對象信息3條。　

三、依申請公開監管信息和不予公開監管信息情況

2013年，我局未接到監管信息公開申請，無依申請公開監管信息和不予公開監管信息情況。　　

四、信息公開的收費及減免情況　　

截至目前，我局未對信息公開申請收取任何費用。

五、因監管信息公開申請行政復議、提起行政訴訟情況

2013年，我局未發生因監管信息公開申請行政復議、提起行政訴訟情況。　　

六、信息公開工作存在的主要問題及改進措施　　

2013年，我局進一步加強了監管信息公開工作，對證券期貨經營機構行政許可項目和申報要求以及證券經營機構報備事項進行了修訂及公示，取得了一定成效。但在具體執行過程中，還存在一些問題，主要表現為：對行政許可事項的受理、反饋、審核結果等工作進度公示的及時性有待于增強。

針對以上問題，我局將進一步修訂完善有關行政許可事項信息公開制度及工作流程，不斷加強內部溝通協作，認真做好轄區證券期貨市場監管信息公開工作，以方便市場主體更好地了解和監督我局行政許可受理和審核工作。

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 中國證監會青海監管局

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　  2014年1月18日