2020年3月以前,中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)工作人員對(duì)涉案當(dāng)事人進(jìn)行案件現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查或詢(xún)問(wèn)談話(huà)時(shí),存在不予配合調(diào)查的現(xiàn)象。如有的被調(diào)查對(duì)象拒絕接受現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查,不予理睬,不予開(kāi)門(mén),甚至辱罵推搡辦案人員;有的被調(diào)查對(duì)象編造虛假理由拒絕見(jiàn)面、不接受辦案人員的詢(xún)問(wèn)談話(huà),等等。導(dǎo)致中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)出現(xiàn)執(zhí)法困難,嚴(yán)重影響案件調(diào)查的順利進(jìn)行、對(duì)有關(guān)涉案人員的法律責(zé)任追索。

2020年3月以后,新《證券法》正式施行。上述不配合中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)工作人員案件調(diào)查或者監(jiān)督檢查的行為,屬于違法行為,將受到法律制裁。

新《證券法》第218條規(guī)定:拒絕、阻礙證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及其工作人員依法行使監(jiān)督檢查、調(diào)查職權(quán),由證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)責(zé)令改正,處以10萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下的罰款,并由公安機(jī)關(guān)依法給予治安管理處罰。

拒絕、阻礙中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)工作人員依法行使監(jiān)督檢查或者調(diào)查職權(quán)的行為,還將被記入“中國(guó)資本市場(chǎng)誠(chéng)信信息數(shù)據(jù)庫(kù)”,記入資本市場(chǎng)失信“黑名單”。