當事人：李孟欣，女，住址：山東省膠州市。

依據《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》的有關規定，我局對李孟欣擅自從事證券投資咨詢行為進行了立案調查、審理，并依法向當事人告知了作出行政處罰的事實、理由、依據及當事人依法享有的權利，當事人未提出陳述、申辯意見。本案現已調查、審理終結。

經查明，李孟欣存在以下違法事實：

2020年7月，青島CY有限公司（以下稱CY公司或公司）注冊成立，仲某超為公司法定代表人、實際控制人。公司注冊成立后，通過運營相關微博、微信賬號發布證券投資分析內容，向客戶提供個股具體買入賣出時點建議等形式，提供有償證券投資咨詢服務。CY公司從事證券投資咨詢業務未取得中國證監會核準。

2021年4月，李孟欣與公司簽訂《勞動合同》，雙方約定，李孟欣作為員工入職該公司，工作內容為“新媒體運營及維護，以及公司安排的其他工作”。入職后，按照仲某超的指示，李孟欣負責運營管理相關微博賬號，發布和股市有關的文章吸引客戶，通過微博私信和微信等方式與客戶聯系，向客戶推薦股票并收取費用。2021年7月-2022年8月，李孟欣相關違法所得共計16873.9元。仲某超已另案處理；李孟欣未登記為證券從業人員，已退繳違法所得。     

上述違法事實，有相關訊問筆錄、詢問筆錄、轉賬記錄、聊天記錄、銀行流水及相關法律文書等證據證明，足以認定。

李孟欣上述行為違反《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第三條、第十二條之規定，構成《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第三十二條所述“未經中國證監會許可，擅自從事本辦法第二條規定的證券、期貨投資咨詢業務”的違法行為。

根據當事人違法行為的事實、性質、情節與社會危害程度，依據《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第三十二條，我局決定：

對李孟欣處以16000元罰款。

上述當事人應自收到本處罰決定書之日起15日內，將罰款匯交中國證券監督管理委員會開戶銀行：中信銀行北京分行營業部，賬號：7111010189800000162，由該行直接上繳國庫，并將注有當事人名稱的付款憑證復印件送中國證券監督管理委員會青島監管局備案。當事人如果對本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書之日起60日內向中國證券監督管理委員會申請行政復議（行政復議申請可以通過郵政快遞寄送至中國證券監督管理委員會法治司），也可在收到本處罰決定書之日起6個月內直接向有管轄權的人民法院提起行政訴訟。復議和訴訟期間，上述決定不停止執行。

 

 

    

         中國證券監督管理委員會青島監管局 

         2024年9月26日