當事人：寧波方正汽車模具股份有限公司（以下簡稱寧波方正），住所：浙江省寧?？h梅林街道三省中路1號。

方永杰，男，1972年5月出生，寧波方正實際控制人、董事長、總經理，住址：浙江省寧?？h。

成迪龍，男，1971年10月出生，時任寧波方正副總經理，住址：浙江省寧波市鎮海區。

宋劍，男，1967年1月出生，時任寧波方正董事會秘書、副總經理、財務總監，住址：浙江省寧波市鎮海區。

依據《中華人民共和國證券法》（以下簡稱《證券法》）的有關規定，我局對寧波方正信息披露違法違規行為進行了立案調查，依法向當事人告知了作出行政處罰的事實、理由、依據及當事人依法享有的權利，當事人未提出陳述、申辯意見，也未要求聽證。本案現已調查、辦理終結。

經查明，存在以下違法事實：

2023年6月28日，寧波方正子公司福建佳鑫金屬科技有限公司以支付設備采購款的名義對外轉出資金6,435萬元，最終用于支付寧波方正實際控制人方永杰的關聯方收購福建駿鵬通信科技有限公司的部分股權款。2023年10月23日，所涉占用資金已全部歸還。2024年4月18日，方永杰歸還所涉占用資金利息74.24萬元。

該非經營性資金占用事項構成關聯交易，占寧波方正2022年經審計凈資產的11.13%。

上述違法事實，有相關公司公告、收購協議、財務資料、采購合同、借款協議、銀行流水資料、相關人員詢問筆錄和情況說明等證據證明，足以認定。

我局認為，寧波方正未按《證券法》第八十條第一款、第二款第三項以及《上市公司信息披露管理辦法》（以下簡稱《信披辦法》）第六十二條第一款第四項的規定及時披露上述非經營性資金占用情況，違反了《證券法》第七十八條第一款、《信披辦法》第三條第一款、第二十二條第一款的相關規定，構成《證券法》第一百九十七條第一款所述“信息披露義務人未按照本法規定報送有關報告或者履行信息披露義務”的信息披露違法行為。

方永杰作為公司實際控制人，安排他人虛構采購合同、借款協議，以組織實施資金占用，構成《證券法》第一百九十七條第一款所述“發行人的控股股東、實際控制人組織、指使從事上述違法行為，或者隱瞞相關事項導致發生上述情形”的行為；作為公司董事長、總經理，對公司未及時披露關聯交易負有直接責任，違反《證券法》第八十二條第三款，以及《信披辦法》第四條、第三十七條、第五十一條第一款的相關規定，是該事項直接負責的主管人員。

成迪龍作為時任公司副總經理，具體負責收購福建駿鵬通信科技有限公司融資事務等，知悉資金占用情況，未能保證寧波方正及時披露以上關聯交易情況，違反《證券法》第八十二條第三款，以及《信披辦法》第四條、第三十七條、第五十一條第一款的規定，是該事項的其他直接責任人員。

宋劍作為時任公司董事會秘書、副總經理、財務總監，于2023年11月明確知悉關聯方占用資金的情況，未能保證寧波方正及時披露以上關聯交易情況，違反《證券法》第八十二條第三款,以及《信披辦法》第四條、第三十七條、第五十一條第一款的規定，是該事項的其他直接責任人員。

寧波方正存在主動向監管機構匯報、積極配合監管機構的調查、資金占用時間四個月、主動歸還資金占用的利息、在《2023年年度報告》中予以披露上述關聯交易情況且資金占用問題未影響該年度報告、主動減輕違法行為危害后果等情形，符合《中華人民共和國行政處罰法》第三十二條第一項、第三項、第五項，以及《中國證監會行政處罰裁量基本規則》第九條第一項、第三項、第十條第一款第三項的規定。根據當事人違法行為的事實、性質、情節與社會危害程度，依據《證券法》第一百九十七條第一款的規定，我局決定：

一、對寧波方正給予警告，并處以80萬元罰款；

二、對方永杰給予警告，并處以180萬元罰款；其中作為直接負責的主管人員罰款60萬元，作為實際控制人罰款120萬元；

三、對成迪龍給予警告，并處以40萬元罰款；

四、對宋劍給予警告，并處以30萬元罰款。

上述當事人應自收到本處罰決定書之日起15日內，將罰款直接匯交國庫。具體繳款方式見本處罰決定書所附說明。同時，須將注有當事人名稱的付款憑證復印件送我局備案。當事人如果對本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書之日起60日內向中國證券監督管理委員會申請行政復議（行政復議申請可以通過郵政快遞寄送至中國證券監督管理委員會法治司），也可在收到本處罰決定書之日起6個月內直接向有管轄權的人民法院提起行政訴訟。復議和訴訟期間，上述決定不停止執行。

 

                                 寧波證監局

                                     2025年4月27日