當(dāng)事人：黃尉，男，1984年1月出生，住址：寧波市北侖區(qū)。

依據(jù)《中華人民共和國證券法》（以下簡稱《證券法》）的有關(guān)規(guī)定，我局對黃尉違反證券法律法規(guī)行為進(jìn)行了立案調(diào)查，并依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利。當(dāng)事人未提出陳述、申辯意見，也未要求聽證。本案現(xiàn)已調(diào)查、辦理終結(jié)。

經(jīng)查明，當(dāng)事人存在以下違法事實：

一、黃尉證券從業(yè)情況

2011年5月4日至2014年3月3日、2014年3月17日至2020年10月30日、2020年11月17日至2023年2月28日、2023年3月10日至2024年2月23日期間，黃尉先后任職于招商證券深圳科技園南新南一道證券營業(yè)部、招商證券余姚陽明西路營業(yè)部（現(xiàn)更名為招商證券余姚四明西路證券營業(yè)部）、招商證券舟山千島路營業(yè)部、招商證券寧波江澄北路營業(yè)部、招商證券寧波麗江東路營業(yè)部、財通證券寧波揚(yáng)帆路營業(yè)部、財通證券寧波分公司、天風(fēng)證券寧波分公司，系證券從業(yè)人員。

二、黃尉控制他人證券賬戶違法買賣股票情況

林某芳系黃尉配偶。林某芳在招商證券開立證券賬戶，資金賬號分別為64XXXX99、33XXXXXX93、35XXXXXX47，均下掛滬、深股東賬戶各一個。

鮑某香系黃尉母親。鮑某香在招商證券開立證券賬戶，資金賬號分別為33XXXXXX19、35XXXXXX74、35XXXXXX38，均下掛滬、深股東賬戶各一個。鮑某香在華泰證券開立證券賬戶，資金賬號666XXXXXX123，下掛滬、深股東賬戶各一個。

黃某根系黃尉父親。黃某根在招商證券開立證券賬戶，資金賬號分別為33XXXXXX28、35XXXXXX19，均下掛滬、深股東賬戶各一個。

2011年5月4日至2014年3月3日、2014年3月17日至2020年10月30日、2020年11月17日至2023年2月28日、2023年3月10日至2023年3月21日期間，黃尉控制使用林某芳、鮑某香、黃某根前述證券賬戶交易，買賣成交總金額12,337.74萬元，整體交易虧損89.02萬元（已扣除稅費(fèi)）。

上述違法事實，有證券公司情況說明、相關(guān)證券賬戶交易記錄、銀行賬戶資金流水、詢問筆錄、交易所盈利計算結(jié)果等證據(jù)證明，足以認(rèn)定。

我局認(rèn)為，黃尉的上述行為違反了《證券法》第四十條第一款的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百八十七條所述“法律、行政法規(guī)規(guī)定禁止參與股票交易的人員，違反本法第四十條的規(guī)定，直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券”的行為。

根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)《證券法》第一百八十七條的規(guī)定，我局決定：

對黃尉處以10萬元罰款。

上述當(dāng)事人應(yīng)自收到本處罰決定書之日起15日內(nèi)，將罰款匯交中國證券監(jiān)督管理委員會，開戶銀行：中信銀行北京分行營業(yè)部，賬號：7111010189800000162，由該行直接上繳國庫，并將注有當(dāng)事人名稱的付款憑證復(fù)印件送中國證券監(jiān)督管理委員會行政處罰委員會辦公室和我局備案。當(dāng)事人如果對本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會申請行政復(fù)議（行政復(fù)議申請可以通過郵政快遞寄送至中國證券監(jiān)督管理委員會法治司），也可在收到本處罰決定書之日起6個月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復(fù)議和訴訟期間，上述決定不停止執(zhí)行。

 

                                寧波證監(jiān)局

                             2024年9月23日