根據(jù)《政府信息公開(kāi)條例》和《中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)證券期貨監(jiān)督管理信息公開(kāi)辦法（試行）》的有關(guān)規(guī)定，現(xiàn)將中國(guó)證監(jiān)會(huì)寧波監(jiān)管局2011年度信息公開(kāi)有關(guān)情況公布如下：

一、監(jiān)管信息公開(kāi)的組織領(lǐng)導(dǎo)和工作機(jī)制建設(shè)情況

2011年，我局繼續(xù)高度重視監(jiān)管信息公開(kāi)工作,認(rèn)真貫徹落實(shí)中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)監(jiān)管信息公開(kāi)工作的要求和部署，堅(jiān)持“方便、低成本、高透明度”的原則，把監(jiān)管信息公開(kāi)工作納入重要的議事日程，積極推進(jìn)、認(rèn)真落實(shí)，努力提高監(jiān)管工作的透明度。

（一）加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)。我局明確監(jiān)管信息公開(kāi)工作由局主要負(fù)責(zé)人負(fù)總責(zé)，分管局長(zhǎng)具體負(fù)責(zé)，局辦公室具體承擔(dān)監(jiān)管信息公開(kāi)工作，同時(shí)，局辦公室明確專(zhuān)人負(fù)責(zé)監(jiān)管信息公開(kāi)工作。局領(lǐng)導(dǎo)堅(jiān)持定期聽(tīng)取工作匯報(bào)，及時(shí)研究部署監(jiān)管信息公開(kāi)工作，并扎實(shí)抓好落實(shí)。

（二）認(rèn)真落實(shí)監(jiān)管信息公開(kāi)工作制度。在制度體系上，我局嚴(yán)格落實(shí)監(jiān)管信息公開(kāi)審查制度、監(jiān)管信息依申請(qǐng)公開(kāi)制度、監(jiān)管信息公開(kāi)責(zé)任追究制度和新聞發(fā)言人制度，并在局年度工作考核中，落實(shí)監(jiān)管信息公開(kāi)考核工作。同時(shí)，2011年我局研究起草了《寧波證監(jiān)局轄區(qū)新聞宣傳和輿論引導(dǎo)工作暫行規(guī)定》，進(jìn)一步加強(qiáng)和完善寧波資本市場(chǎng)新聞宣傳和輿論引導(dǎo)工作。

（三）完善監(jiān)管信息公開(kāi)工作機(jī)制。在季度和半年度工作計(jì)劃中，我局都明確了監(jiān)管信息公開(kāi)工作的內(nèi)容和要求；上、下半年我局分別組織召開(kāi)了局信息員會(huì)議，部署安排做好信息宣傳和信息公開(kāi)工作。同時(shí)，在今年的信息公開(kāi)工作中，我局注意嚴(yán)格執(zhí)行有關(guān)保密規(guī)定，沒(méi)有出現(xiàn)因信息公開(kāi)導(dǎo)致失、泄密等事件。

二、監(jiān)管信息主動(dòng)公開(kāi)情況

2011年，我局嚴(yán)格按照證監(jiān)會(huì)關(guān)于監(jiān)管信息公開(kāi)的內(nèi)容和要求，及時(shí)、主動(dòng)公開(kāi)監(jiān)管工作信息。

（一）通過(guò)網(wǎng)站主動(dòng)公開(kāi)監(jiān)管信息。繼續(xù)通過(guò)在我局互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)頁(yè)設(shè)置信息公開(kāi)專(zhuān)欄等方式公開(kāi)各類(lèi)監(jiān)管信息，全年共主動(dòng)公開(kāi)監(jiān)管信息136條，涉及內(nèi)容包括機(jī)構(gòu)職能（職責(zé)權(quán)限、聯(lián)系方式）、監(jiān)管對(duì)象、統(tǒng)計(jì)信息、工作動(dòng)態(tài)、通知公告、行政許可等。下半年，按照證監(jiān)會(huì)的要求，及時(shí)公開(kāi)轄區(qū)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)行政許可申請(qǐng)受理和審核情況。

（二）通過(guò)其他渠道公開(kāi)監(jiān)管信息。在抓好網(wǎng)站公開(kāi)信息工作的同時(shí)，我局還通過(guò)在局辦公場(chǎng)所設(shè)置“寧波證監(jiān)局監(jiān)管工作指引”、在行政許可受理場(chǎng)所放置“寧波證監(jiān)局行政許可工作指引”等方式，公開(kāi)我局有關(guān)工作指引，方便相關(guān)對(duì)象來(lái)我局辦事。為進(jìn)一步提高行政許可工作的質(zhì)量與效率，加強(qiáng)監(jiān)管工作的規(guī)范化、標(biāo)準(zhǔn)化與透明度建設(shè)，今年，我局還修訂并對(duì)外公布了證券期貨類(lèi)行政許可工作的公示材料。

（三）積極提高信息公開(kāi)質(zhì)量。在今年的信息公開(kāi)工作中，我局注重信息公開(kāi)的時(shí)效和質(zhì)量，做到屬主動(dòng)公開(kāi)的監(jiān)管信息在規(guī)定時(shí)間內(nèi)發(fā)布,發(fā)布的信息內(nèi)容完整,格式規(guī)范，便于有關(guān)方面了解我局工作和來(lái)我局辦事。

三、依申請(qǐng)公開(kāi)信息情況

2011年，我局未收到依申請(qǐng)公開(kāi)申請(qǐng)。

四、政府信息公開(kāi)的收費(fèi)及減免情況

2011年，我局未發(fā)生向政府信息公開(kāi)申請(qǐng)人進(jìn)行收費(fèi)的情況。

五、申請(qǐng)行政復(fù)議、提起行政訴訟情況

2011年，我局未收到因申請(qǐng)監(jiān)管信息公開(kāi)提起的行政復(fù)議或行政訴訟。

六、其他有關(guān)情況

在按要求做好監(jiān)管信息公開(kāi)工作的同時(shí)，2011年我局還主動(dòng)加強(qiáng)對(duì)資本市場(chǎng)創(chuàng)新產(chǎn)品、政策法規(guī)和監(jiān)管工作等的宣傳，引導(dǎo)投資者更加全面的了解資本市場(chǎng)。

（一）在網(wǎng)絡(luò)媒體開(kāi)設(shè)我局專(zhuān)欄。在轄區(qū)東方熱線網(wǎng)站設(shè)立了我局宣傳教育窗口，將資本市場(chǎng)法律法規(guī)、違法違規(guī)案例、投資風(fēng)險(xiǎn)公告、合法機(jī)構(gòu)介紹、非法機(jī)構(gòu)黑名單以及各項(xiàng)專(zhuān)題宣傳教育的內(nèi)容刊登在網(wǎng)上，常年對(duì)轄區(qū)投資者進(jìn)行宣傳普及。

（二）主動(dòng)加強(qiáng)正面宣傳引導(dǎo)。借助主流報(bào)刊媒體，全面宣傳轄區(qū)資本市場(chǎng)發(fā)展情況、資本市場(chǎng)為實(shí)體經(jīng)濟(jì)服務(wù)的功能和成效、防范和識(shí)別非法證券期貨活動(dòng)的知識(shí)等，引導(dǎo)投資者更加全面的了解資本市場(chǎng)。聯(lián)合中金所舉辦股指期貨套期保值研修班，進(jìn)一步促進(jìn)期貨市場(chǎng)發(fā)揮功能和培育風(fēng)險(xiǎn)管理文化。

（三）開(kāi)展專(zhuān)題宣傳教育活動(dòng)。今年，我局著重開(kāi)展了內(nèi)幕交易防控宣傳活動(dòng)、投資者教育“進(jìn)鄉(xiāng)鎮(zhèn)、進(jìn)社區(qū)、進(jìn)高校”三進(jìn)活動(dòng)和“12.4”天一廣場(chǎng)普法宣傳日活動(dòng)，全方位宣傳普及相關(guān)法律法規(guī)、基礎(chǔ)知識(shí)和監(jiān)管要求；同時(shí)，積極利用各種會(huì)議，加強(qiáng)對(duì)轄區(qū)監(jiān)管對(duì)象的宣傳培訓(xùn)，促進(jìn)監(jiān)管對(duì)象了解掌握有關(guān)工作要求，積極改善轄區(qū)資本市場(chǎng)運(yùn)行環(huán)境。

七、下一步工作計(jì)劃

一是進(jìn)一步加大我局互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)頁(yè)信息公開(kāi)的力度，在符合保密要求的前提下，及時(shí)公開(kāi)監(jiān)管工作動(dòng)態(tài)信息；

二是保持與地方政府政務(wù)信息公開(kāi)部門(mén)的聯(lián)系，及時(shí)落實(shí)相關(guān)工作要求，積極維護(hù)我局透明辦公的良好形象。

寧波證監(jiān)局