丹化化工科技股份有限公司：

經查，你公司存在以下問題：

一是公司治理不規范。公司存檔“三會”會議材料中無2023年以來的董事會、監事會會議記錄。二是公司內控制度不健全。公司未單獨制定《關聯交易內控制度》；公司《信息披露事務管理制度》于2007年制定、《董事會秘書工作制度》《內幕信息知情人登記管理制度》《對外擔保管理制度》于2012年制定，上述制度未根據最新法律法規及時進行更新。公司的相關行為不符合《上市公司信息披露管理辦法》（證監會令第40號）第二條第一款、《上市公司信息披露管理辦法》（證監會令第182號）第三條第一款、《上市公司治理準則》（證監會公告〔2018〕29號）第三十二條和第四十四條、《上市公司章程指引》（證監會公告〔2022〕2號）第一百二十二條第一款、第一百四十八條第一款、《上市公司監管指引第5號——上市公司內幕信息知情人登記管理制度》（證監會公告〔2022〕17號，下同）第五條的規定。

根據《中華人民共和國證券法》第一百七十條第二款、《上市公司信息披露管理辦法》（證監會令第182號）第五十二條第一項、第五十三條、《上市公司現場檢查規則》（證監會公告〔2022〕21號）第二十一條、《上市公司監管指引第5號——上市公司內幕信息知情人登記管理制度》第十六條第一款等規定。我局決定對你公司采取責令改正的行政監管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。

你公司全體董事、監事和高級管理人員應加強對證券法律法規的學習和培訓，忠實、勤勉地履行職責，切實完善公司治理，健全內部控制制度，嚴格履行信息披露義務。應高度重視整改工作，對公司治理、內部控制等方面存在的薄弱環節或不規范情形進行全面梳理和改進，切實提高公司規范運作水平，并在收到本決定書之日起30日內向我局提交書面整改報告。

如對本監督管理措施不服,可以在收到本決定書之日起60日內向中國證券監督管理委員會提出行政復議申請,也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議訴訟期間,上述監督管理措施不停止執行。

                                                 內蒙古證監局   

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