包頭東寶生物技術股份有限公司：

經查，你公司募集資金管理及使用存在以下問題：

一是公司在使用2023年向不特定對象發行可轉換公司債券募集資金進行現金管理過程中，存在2024年1月19日至4月19日期間現金管理余額超出公司董事會授權額度的情形，最高時點余額超過授權額度600萬元，公司未及時履行審議程序和信息披露義務；公司在使用2020年向特定對象發行股票募集資金現金管理過程中，存在2024年3月20日至4月21日期間使用授權募集資金購買投資產品，產品到期時間超過董事會授權且未及時披露。上述行為違反了《上市公司信息披露管理辦法》（證監會令第182號）第三條第一款和《上市公司監管指引第 2 號——上市公司募集資金管理和使用的監管要求》（證監會公告〔2022〕15號）第八條第二款、第十二條第一款有關規定。

二是公司公告募投項目“廢水資源綜合利用項目”實施期限至2023年4月30日，檢查發現項目2023年4月30日至2024年9月仍有募集資金投入使用，2024年9月完成全線設備帶料調試具備正式生產條件，實際投資進度與披露的投資計劃存在差異，但公司未及時披露具體原因及調整募集資金投資計劃。上述行為違反了《上市公司信息披露管理辦法》第三條第一款、《上市公司監管指引第 2 號——上市公司募集資金管理和使用的監管要求》（證監會公告〔2022〕15號）第十二條第一款有關規定。

根據《上市公司信息披露管理辦法》第五十二條的規定，我局決定對公司采取出具警示函的行政監管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。

公司應對相關錯誤及時進行更正，充分吸取教訓，杜絕此類事件再次發生，并在收到本決定書之日起30日內向我局提交書面整改報告。

如對本監督管理措施不服，可在收到本決定書之日起60日內向中國證券監督管理委員會提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監督管理措施不停止執行。

 

 

                                  內蒙古證監局

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