白云飛：

經(jīng)查，內(nèi)蒙古盛股股權(quán)投資基金管理有限責(zé)任公司（以下簡稱公司）在從事私募基金業(yè)務(wù)活動中，在盡職調(diào)查、投資決策、宣傳銷售、適當(dāng)性管理、投后管理等方面未恪盡職守，未履行誠實信用、謹慎勤勉的義務(wù)；公司內(nèi)部管理有效性不足，未真實、準(zhǔn)確、完整報送私募基金管理人有關(guān)信息。上述情形違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（證監(jiān)會令第105號，以下簡稱《私募管理辦法》）第四條第一款、第二十五條第一款的規(guī)定。

你作為時任公司法定代表人、董事長兼總經(jīng)理，未勤勉謹慎履行相關(guān)職責(zé)與義務(wù)，對公司上述問題負有責(zé)任，違反了《私募管理辦法》第四條第二款的規(guī)定。根據(jù)《私募管理辦法》第三十三條的規(guī)定，我局決定對你采取責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。你應(yīng)當(dāng)認真吸取教訓(xùn)，加強相關(guān)法律法規(guī)學(xué)習(xí)，提高規(guī)范運作意識，采取有效措施，杜絕公司再次發(fā)生此類行為，切實保護投資者合法權(quán)益,并于收到本決定書之日起30日內(nèi)向我局提交書面報告。

如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

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