中天證券股份有限公司:

    經(jīng)查，你公司存在以下問(wèn)題：一是對(duì)部分從業(yè)人員注銷(xiāo)登記不及時(shí)。二是個(gè)別人員存在違規(guī)兼職情況。三是從業(yè)人員投資行為監(jiān)控管理不到位。

    上述情形違反了《證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第195號(hào)）第十八條、第三十五條、第四十五條的規(guī)定。

    依據(jù)《證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》第五十一條第一款的規(guī)定,我局決定對(duì)你公司采取出具警示函的監(jiān)管措施并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。你公司應(yīng)采取切實(shí)有效措施進(jìn)行整改，并在收到本決定書(shū)之日起30日內(nèi)向我局提交書(shū)面報(bào)告。

    如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服,可在收到本決定書(shū)之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng),也可以在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

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