西南期貨有限公司長春營業部：
    經查，你營業部存在以下違規行為：一是對異常交易行為核查工作不到位，未有效排查風險。二是對居間業務合規管控不足。對個別居間人名下客戶與公司其他客戶IP地址、MAC信息均一致的情形回訪工作不充分，對個別居間人名下客戶交易MAC信息一致情形未予以核查。上述行為反映出你營業部合規風險管理不到位，內部控制存在缺陷，違反《期貨公司監督管理辦法》（證監會令第155號）第五十六條的規定。
    根據《期貨公司監督管理辦法》第一百零九條的規定，我局決定對你營業部采取出具警示函的監督管理措施。你營業部應在收到本決定書之日起30日內完成整改，并向我局提交書面整改報告。
    如對本監督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內向中國證券監督管理委員會提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議和訴訟期間，上述監督管理措施不停止執行。


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