當(dāng)事人：尹兵，香港特別行政區(qū)居民，男，1965年2月出生，時(shí)任通化葡萄酒股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱通葡股份）實(shí)際控制人、董事，住址不詳。
    依據(jù)2005年修訂、2014年修正的《中華人民共和國(guó)證券法》（以下簡(jiǎn)稱2005年《證券法》）和2019年修訂的《中華人民共和國(guó)證券法》（以下簡(jiǎn)稱《證券法》）的有關(guān)規(guī)定，我局對(duì)尹兵信息披露違法違規(guī)行為進(jìn)行了立案調(diào)查、審理，并依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利。當(dāng)事人未提出陳述、申辯意見，也未要求聽證。本案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。
    經(jīng)查明，尹兵存在以下違法事實(shí)：
    尹兵為通葡股份的時(shí)任實(shí)際控制人、董事。2017年1月16日，大連鼎華國(guó)際貿(mào)易有限公司（以下簡(jiǎn)稱大連鼎華）、大連嘉得商貿(mào)有限公司（以下簡(jiǎn)稱大連嘉得）、通葡股份、尹兵簽訂《借款協(xié)議》，約定大連鼎華向大連嘉得提供2億元借款，借款期限從大連鼎華匯款日至2017年3月31日止，通葡股份及尹兵為借款本金及利息提供連帶責(zé)任保證擔(dān)保。經(jīng)查，尹兵在通葡股份不知情且未獲得通葡股份董事會(huì)或股東大會(huì)審議的情況下，利用通葡股份在北京辦理電信業(yè)務(wù)之機(jī)，私自使用公司公章和法定代表人名章加蓋在《借款協(xié)議》上，以通葡股份名義為大連嘉得向大連鼎華借款本金及利息提供連帶責(zé)任保證擔(dān)保。
    2020年1月14日，因大連嘉得逾期還款，前述四方簽訂了《<借款協(xié)議>之補(bǔ)充協(xié)議》，約定截止2019年12月31日，大連嘉得借款本金及利息總計(jì)2.6937億元，保證最晚于2020年3月20日前將全部借款本息清償完畢，通葡股份及尹兵繼續(xù)為借款本金及利息總計(jì)2.6937億元提供連帶責(zé)任保證擔(dān)保。經(jīng)查，尹兵在通葡股份不知情且未獲得通葡股份董事會(huì)或股東大會(huì)審議的情況下，利用通葡股份在長(zhǎng)春吉祥飯店（尹兵實(shí)際控制）舉辦年度銷售工作會(huì)議暨全國(guó)部分經(jīng)銷商大會(huì)之機(jī)，再次私自使用公司公章加蓋在《<借款協(xié)議>之補(bǔ)充協(xié)議》上，以通葡股份名義為大連嘉得向大連鼎華借款本金及利息提供連帶責(zé)任保證擔(dān)保。
    《<借款協(xié)議>之補(bǔ)充協(xié)議》涉及擔(dān)保金額2.6937億元，占當(dāng)時(shí)通葡股份最近一期（2018年）經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的34.53%。根據(jù)2005年《證券法》第六十七第一款、第二款第十二項(xiàng)，《上市公司信息披露管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第40號(hào)）第三十條第一款、第二款第十七項(xiàng)、第七十一條第二項(xiàng)的規(guī)定，上述重大擔(dān)保事項(xiàng)屬于應(yīng)當(dāng)立即披露的重大事件，因尹兵主導(dǎo)并隱瞞該重大擔(dān)保事項(xiàng)，導(dǎo)致通葡股份未按規(guī)定及時(shí)進(jìn)行披露。2022年10月10日,通葡股份收到大連仲裁委員會(huì)相關(guān)爭(zhēng)議仲裁案仲裁通知時(shí)，才知悉上述擔(dān)保事項(xiàng)，并于2022年10月13日在《通化葡萄酒股份有限公司涉及仲裁公告》（公告編號(hào)：臨2022-045）中予以披露。
    根據(jù)《證券法》第七十八條第二款、第七十九條的規(guī)定，通葡股份應(yīng)當(dāng)在相關(guān)定期報(bào)告中披露上述重大擔(dān)保事項(xiàng)，因尹兵主導(dǎo)并隱瞞該重大擔(dān)保事項(xiàng)，導(dǎo)致通葡股份未在《2020年半年度報(bào)告》《2020年年度報(bào)告》《2021年半年度報(bào)告》《2021年年度報(bào)告》《2022年半年度報(bào)告》中進(jìn)行披露。2023年4月29日，通葡股份在《2022年年度報(bào)告》中披露上述重大擔(dān)保事項(xiàng)。
    2023年5月4日，大連仲裁委員會(huì)作出[2021]大仲字第519號(hào)《裁決書》，裁決大連嘉得償還大連鼎華借款本金2億元、利息及律師費(fèi)，尹兵對(duì)大連嘉得所欠借款本金、利息及律師費(fèi)承擔(dān)連帶擔(dān)保責(zé)任，通葡股份需在大連嘉得不能清償本金、利息及律師費(fèi)的20%范圍內(nèi)向大連鼎華承擔(dān)賠償責(zé)任。2023年6月21日，遼寧省大連市中級(jí)人民法院作出（2023）遼02執(zhí)865號(hào)《執(zhí)行通知書》和《報(bào)告財(cái)產(chǎn)令》，責(zé)令通葡股份等履行法律文書所確定的義務(wù)，限期如實(shí)報(bào)告財(cái)產(chǎn)。
    上述違法事實(shí)，有相關(guān)協(xié)議、相關(guān)公告、相關(guān)法律文書、相關(guān)人員詢問筆錄、情況說明等證據(jù)證明，足以認(rèn)定。
我局認(rèn)為，尹兵作為通葡股份時(shí)任實(shí)際控制人，主導(dǎo)并隱瞞重大擔(dān)保事項(xiàng)，導(dǎo)致通葡股份未按規(guī)定及時(shí)披露臨時(shí)報(bào)告、未在相關(guān)定期報(bào)告中披露重大擔(dān)保事項(xiàng)，尹兵的上述行為構(gòu)成2005年《證券法》第一百九十三條第三款、《證券法》第一百九十七條第二款所述的行為。
根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)《證券法》第一百九十七條第二款的規(guī)定，我局決定：對(duì)尹兵處以600萬元的罰款。
上述當(dāng)事人應(yīng)自收到本處罰決定書之日起15日內(nèi)，將罰款匯交中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)開戶銀行：中信銀行北京分行營(yíng)業(yè)部，賬號(hào)：7111010189800000162，由該行直接上繳國(guó)庫(kù)，并將注有當(dāng)事人名稱的付款憑證復(fù)印件送我局備案。當(dāng)事人如果對(duì)本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)申請(qǐng)行政復(fù)議，也可在收到本處罰決定書之日起6個(gè)月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復(fù)議和訴訟期間，上述決定不停止執(zhí)行。


                                        吉林證監(jiān)局
                                     2023年 12月25日

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