一、歷史沿革
    改革開放以來，隨著中國資本市場的發(fā)展，建立中央集中統(tǒng)一的監(jiān)管體制勢在必行。1998年8月，國務(wù)院正式批轉(zhuǎn)《證監(jiān)會(huì)證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)體制改革方案》（國發(fā)[1998]29號(hào)），明確提出“建立全國統(tǒng)一、高效的證券期貨監(jiān)管體系，理順中央和地方監(jiān)管部門的關(guān)系，實(shí)行由證監(jiān)會(huì)垂直領(lǐng)導(dǎo)的管理體制”。1998年10月，中國證監(jiān)會(huì)與吉林省人民政府和長春市人民政府正式簽訂交接備忘錄，吉林省證券監(jiān)督管理辦公室和長春市證券監(jiān)督管理委員會(huì)合并正式劃歸中國證監(jiān)會(huì)垂直領(lǐng)導(dǎo)。1999年7月1日，中國證監(jiān)會(huì)長春證券監(jiān)管特派員辦事處正式掛牌成立。2004年3月1日，更名為中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)吉林監(jiān)管局，簡稱“吉林證監(jiān)局”。
    二、主要職責(zé)
    貫徹執(zhí)行國家有關(guān)法律、法規(guī)和方針政策，按照中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定對轄區(qū)內(nèi)的上市公司、非上市公眾公司、證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)、私募基金、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及從事證券期貨業(yè)務(wù)備案的律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等中介機(jī)構(gòu)的證券期貨業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理；防范和處置轄區(qū)有關(guān)市場風(fēng)險(xiǎn)；依法查處轄區(qū)內(nèi)監(jiān)管范圍的違法、違規(guī)案件；調(diào)解證券期貨業(yè)務(wù)糾紛和爭議，開展證券期貨投資者教育和保護(hù)工作，聯(lián)合有關(guān)部門依法打擊非法證券期貨活動(dòng)；履行法律、行政法規(guī)規(guī)定和中國證監(jiān)會(huì)授權(quán)的其它職責(zé)。
    三、內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)
    吉林證監(jiān)局內(nèi)設(shè)10個(gè)處室，分別為辦公室、黨務(wù)工作辦公室（紀(jì)檢辦公室）、公司監(jiān)管一處、公司監(jiān)管二處、機(jī)構(gòu)監(jiān)管處、稽查處、綜合業(yè)務(wù)監(jiān)管處、法治處、債券監(jiān)管處、會(huì)計(jì)監(jiān)管處。
    四、處室職能
    （一）辦公室
    負(fù)責(zé)全局綜合行政事務(wù)和人事工作，主要包括文電、機(jī)要、國家安全、保密、印章管理、行政許可受理、信息主動(dòng)公開、人事、勞資、財(cái)務(wù)、工會(huì)、全局性綜合文稿起草、機(jī)關(guān)內(nèi)勤管理等工作。負(fù)責(zé)與地方黨委政府及有關(guān)部門的綜合協(xié)調(diào)、與轄區(qū)行業(yè)協(xié)會(huì)的日常聯(lián)絡(luò)工作。
    （二）黨務(wù)工作辦公室（紀(jì)檢辦公室）
    負(fù)責(zé)黨務(wù)工作、團(tuán)員和青年工作；黨風(fēng)廉政建設(shè)、黨員干部監(jiān)督管理、違紀(jì)案件調(diào)查等工作。
    （三）公司監(jiān)管一處
    負(fù)責(zé)轄區(qū)上交所和深交所上市公司及有關(guān)信息披露主體的日常監(jiān)管工作；負(fù)責(zé)轄區(qū)上交所和深交所上市公司的風(fēng)險(xiǎn)處置工作。
    （四）公司監(jiān)管二處
    負(fù)責(zé)轄區(qū)非上市公眾公司和北交所上市公司及有關(guān)信息披露主體的日常監(jiān)管工作；負(fù)責(zé)轄區(qū)非上市公眾公司和北交所上市公司的風(fēng)險(xiǎn)處置工作;負(fù)責(zé)擬上市公司輔導(dǎo)監(jiān)管及相關(guān)核查工作；對口聯(lián)系地方政府和有關(guān)部門推進(jìn)企業(yè)上市資源培育工作。
    （五）機(jī)構(gòu)監(jiān)管處
    負(fù)責(zé)轄區(qū)證券期貨基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)、基金銷售機(jī)構(gòu)、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)等市場主體的日常監(jiān)管和風(fēng)險(xiǎn)處置工作；組織協(xié)調(diào)轄區(qū)證券期貨行業(yè)反洗錢相關(guān)工作；牽頭負(fù)責(zé)科技監(jiān)管工作。
    （六）稽查處 
    負(fù)責(zé)自立案件和證監(jiān)會(huì)交辦案件的調(diào)查、復(fù)核、刑事移送等工作；證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)內(nèi)外相關(guān)單位案件協(xié)查工作。
    （七）綜合業(yè)務(wù)處 
    負(fù)責(zé)轄區(qū)私募基金的日常監(jiān)管工作；組織協(xié)調(diào)轄區(qū)打擊非法證券期貨基金活動(dòng)工作；配合地方政府相關(guān)部門清理整頓轄區(qū)各類交易場所工作；負(fù)責(zé)與地方政府相關(guān)部門建立區(qū)域性股權(quán)市場監(jiān)管協(xié)作機(jī)制，督導(dǎo)其開展區(qū)域性股權(quán)市場監(jiān)管。
    （八）法治處 
    負(fù)責(zé)自辦案件及證監(jiān)會(huì)交辦案件的行政處罰工作；協(xié)調(diào)涉及本局行政訴訟、行政復(fù)議工作；負(fù)責(zé)法制審核工作；負(fù)責(zé)律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)監(jiān)管工作；負(fù)責(zé)組織開展投資者保護(hù)和教育工作；組織普法、誠信建設(shè)和信息依申請公開相關(guān)工作。
    （九）債券監(jiān)管處
    負(fù)責(zé)轄區(qū)債券發(fā)行人、資產(chǎn)支持證券發(fā)行人和中介機(jī)構(gòu)債券業(yè)務(wù)活動(dòng)的日常監(jiān)管工作；牽頭組織協(xié)調(diào)信訪、投訴、舉報(bào)處理工作。
    （十）會(huì)計(jì)監(jiān)管處
    負(fù)責(zé)對會(huì)計(jì)師事務(wù)所和資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)在轄區(qū)從事的證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)管；負(fù)責(zé)轄區(qū)資本市場信息的收集、統(tǒng)計(jì)、分析、發(fā)布和報(bào)送工作；組織協(xié)調(diào)信息宣傳和調(diào)研工作；牽頭負(fù)責(zé)新聞宣傳和輿論引導(dǎo)工作。