南京中垠私募基金管理有限公司:

根據《私募投資基金監督管理暫行辦法》(證監會令第105號,簡稱《暫行辦法》),我局對你公司私募基金業務進行了檢查。經查,你公司存在以下違規行為:

一、部分產品投資者人數累計超過《合伙企業法》規定的特定數量,不符合《合伙企業法》第六十一條規定,違反了《暫行辦法》第十一條第一款規定。

二、部分產品向投資者宣傳的投向與合同約定投向不符,實際投向與合同約定不符,不符合《關于加強私募投資基金監管的若干規定》(證監會公告〔2020〕71號,簡稱《若干規定》)第六條第五項及第九條第一款第八項規定,違反了《暫行辦法》第四條第一款。

三、未按信息披露規則和合同約定向投資者披露信息,不符合中國證券投資基金業協會《私募投資基金信息披露管理辦法》第十六條第一款規定,違反了《暫行辦法》第二十四條規定。

根據《暫行辦法》第三十三條有關規定,我局決定對你公司采取出具警示函的行政監管措施。

如對本監督管理措施不服,可以在收到本決定書之日起60日內向中國證券監督管理委員會提出行政復議申請,也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間,上述監督管理措施不停止執行。

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