中天澤控股集團(tuán)有限公司:

經(jīng)查,2020年4月,你公司與江蘇省機(jī)電研究所有限公司(以下簡(jiǎn)稱機(jī)電所)、丁劍平簽署了《一致行動(dòng)關(guān)系聲明函》,構(gòu)成一致行動(dòng)關(guān)系。截至2024年12月20日,你公司與機(jī)電所、丁劍平合計(jì)持有海倫哲5,133.87萬股股份,占海倫哲總股本的5.16%。

2024年9月5日至2024年12月20日間,你公司通過集中競(jìng)價(jià)、大宗交易方式賣出海倫哲股票4,050.57萬股,與一致行動(dòng)人機(jī)電所、丁劍平合計(jì)持股比例減少超過1%。你公司作為主動(dòng)實(shí)施減持行為的主體,在合計(jì)持股比例減少達(dá)到1%時(shí),未在次日通知海倫哲并予公告,違反了《中華人民共和國(guó)證券法》第六十三條第三款和《上市公司信息披露管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第182號(hào))第三條第一款的規(guī)定。

根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第182號(hào))第五十二條的規(guī)定,我局決定對(duì)你公司采取出具警示函的監(jiān)管措施,并記入證券期貨市場(chǎng)誠信檔案。你公司應(yīng)充分吸取教訓(xùn),加強(qiáng)對(duì)證券法律法規(guī)的學(xué)習(xí),嚴(yán)格規(guī)范股份交易的行為,依法履行信息披露義務(wù),杜絕此類事件再次發(fā)生,并于收到本決定書之日起10個(gè)工作日內(nèi)向我局提交書面報(bào)告。

如對(duì)本監(jiān)督管理措施不服,可在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng),也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間,上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

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