湖南愛贏證券投資顧問有限公司：

經(jīng)查，你公司存在以下問題：合規(guī)審核與內(nèi)部管理不到位；虛假、不實(shí)、誤導(dǎo)性營銷宣傳，承諾投資收益；個(gè)別未在中國證券業(yè)協(xié)會(huì)注冊(cè)登記為證券投資顧問的人員向客戶提供投資建議；信息公示及風(fēng)險(xiǎn)提示不到位。

上述行為違反了《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第十二條、第十九條、第二十四條第二款，《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第三條、第七條、第八條、第十九條、第二十四條的有關(guān)規(guī)定。根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第三十二條規(guī)定，我局決定對(duì)你公司采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。你公司應(yīng)高度重視，對(duì)上述問題認(rèn)真整改，強(qiáng)化內(nèi)部控制，提高合規(guī)運(yùn)作水平，并于收到本決定書之日起一個(gè)月內(nèi)向我局提交書面整改報(bào)告。我局將在日常監(jiān)管中持續(xù)關(guān)注你公司的整改情況。

如對(duì)本監(jiān)督管理措施不服，可在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

                              湖南證監(jiān)局

                             2025年3月27日

【打印】 【關(guān)閉窗口】